投资人适当性法律制度探讨--从美国法的角度
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-11页 |
| 第一章 投资人适当性制度概念界定 | 第11-15页 |
| 第一节 美国投资人适当性制度概念界定 | 第11-13页 |
| 一、美国证券投资人适当性制度 | 第11-12页 |
| 二、美国期货投资人适当性制度 | 第12-13页 |
| 第二节 我国投资人适当性制度概念界定 | 第13-15页 |
| 一、我国证券投资人适当性制度 | 第13-14页 |
| 二、我国期货投资人适当性制度 | 第14-15页 |
| 第二章 美国投资人适当性制度研究 | 第15-44页 |
| 第一节 美国证券投资人适当性制度研究 | 第15-23页 |
| 一、美国证券自律组织之适当性制度 | 第15-19页 |
| 二、证券法反欺诈条款下的适当性制度 | 第19-23页 |
| 第二节 美国期货投资人适当性制度研究 | 第23-38页 |
| 一、CFTC 与期货适当性制度 | 第24-32页 |
| 二、NFA 与期货适当性制度 | 第32-36页 |
| 三、联邦法院与期货适当性制度 | 第36-38页 |
| 第三节 美国证券、期货适当性制度评价 | 第38-44页 |
| 第三章 我国投资人适当性制度的现状及借鉴完善 | 第44-51页 |
| 第一节 我国证券投资人适当性制度 | 第44-48页 |
| 一、证券自律组织关于适当性制度的规定 | 第44-45页 |
| 二、证券自律组织适当性制度的借鉴完善 | 第45-46页 |
| 三、证券法关于适当性制度的规定 | 第46页 |
| 四、证券法适当性制度的借鉴完善 | 第46-48页 |
| 第二节 我国期货投资人适当性制度 | 第48-51页 |
| 一、期货交易所关于适当性制度的规定 | 第49-50页 |
| 二、期货交易所适当性制度的借鉴完善 | 第50页 |
| 三、期货法关于适当性制度的规定 | 第50-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第55-56页 |
| 后记 | 第56-57页 |
