信用评级制度公信力的法律探究--以评级业的法律改革为视角
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-15页 |
| 第一节 选题背景和意义 | 第11-12页 |
| 第二节 现有相关研究文献综述 | 第12-14页 |
| 一、国外研究文献综述 | 第12-13页 |
| 二、国内研究文献综述 | 第13-14页 |
| 第三节 研究的方法及思路 | 第14-15页 |
| 一、比较研究方法 | 第14页 |
| 二、法经济学方法 | 第14-15页 |
| 三、实证研究方法 | 第15页 |
| 第一章 信用评级制度概述 | 第15-23页 |
| 第一节 信用评级的定义和界定 | 第15-18页 |
| 一、信用评级的定义及分类 | 第15-16页 |
| 二、信用评级与征信的概念比较 | 第16-18页 |
| 第二节 信用评级发展的理论基础 | 第18-21页 |
| 一、信息非对称性理论 | 第18-20页 |
| 二、交易成本理论 | 第20页 |
| 三、博弈论 | 第20-21页 |
| 第三节 信用评级的作用机制 | 第21-23页 |
| 一、信用风险的评估机制 | 第21-22页 |
| 二、融资门槛的准入机制 | 第22-23页 |
| 三、第三方市场监督机制 | 第23页 |
| 第二章 评级市场准入制度的反思 | 第23-31页 |
| 第一节 准监管性的认可制度 | 第24-26页 |
| 一、认可制度的转折 | 第24-25页 |
| 二、监管特许的困境 | 第25-26页 |
| 第二节 美欧评级准入制度的变革 | 第26-28页 |
| 一、美国——增加市场适度竞争性 | 第26-27页 |
| 二、欧洲——加强评级特许的监管 | 第27-28页 |
| 第三节 完善我国评级市场准入制度的建议 | 第28-31页 |
| 一、我国评级市场准入制度的回顾 | 第28-29页 |
| 二、我国评级准入制度的不足 | 第29-30页 |
| 三、我国评级准入制度的完善建议 | 第30-31页 |
| 第三章 利益冲突防范机制的完善 | 第31-39页 |
| 第一节 评级收费模式的争议 | 第32-35页 |
| 一、收费模式的转变 | 第32-33页 |
| 二、声誉资本的应对 | 第33-34页 |
| 三、评级收费模式的选择 | 第34-35页 |
| 第二节 利益冲突防范机制的变革 | 第35-38页 |
| 一、评级利益冲突问题凸显 | 第35-36页 |
| 二、利益冲突规避制度的修补 | 第36-38页 |
| 第三节 对我国评级利益冲突防范的启示 | 第38-39页 |
| 一、建立评级业的信息披露 | 第38-39页 |
| 二、完善评级机构内部风险控制 | 第39页 |
| 第四章 评级机构法律责任的修正 | 第39-47页 |
| 第一节 信用评级法律关系分析 | 第40-42页 |
| 一、评级豁免的缘由 | 第40-41页 |
| 二、评级机构与受评主体的法律关系 | 第41-42页 |
| 三、评级机构与公众投资者的法律 | 第42页 |
| 第二节 失信责任认定的法律困境 | 第42-45页 |
| 一、评级报告性质认定的限制 | 第43页 |
| 二、中介机构责任承担的困境 | 第43-44页 |
| 三、集团诉讼制度的阻碍 | 第44-45页 |
| 第三节 我国评级机构法律责任的思考 | 第45-47页 |
| 一、认定评级失信行为的新思路 | 第45-46页 |
| 二、严格限制虚假陈述民事责任的应用 | 第46-47页 |
| 第五章 评级监管模式的构建 | 第47-53页 |
| 第一节 美欧评级监管模式的借鉴 | 第48-50页 |
| 一、美国对自由发展的立法修正模式 | 第48-49页 |
| 二、欧洲对监管特许的严格强化 | 第49-50页 |
| 第二节 我国监管模式的构建 | 第50-53页 |
| 一、事前监管——建立政府认可准入制度 | 第50-51页 |
| 二、事中监管——建立和执行评级业务规范制度 | 第51页 |
| 三、事后监管——建立评级机构退出制度 | 第51-52页 |
| 四、建立行业协会加强自律 | 第52-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-58页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第58-59页 |
| 后记 | 第59-60页 |
