中国创新类证券公司的效率评价及其影响因素分析
| 目录 | 第1-4页 |
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 一、引言 | 第6-9页 |
| ·问题的提出 | 第6-7页 |
| ·研究目的和意义 | 第7页 |
| ·研究思路与方法 | 第7-8页 |
| ·研究内容与创新之处 | 第8-9页 |
| 二、中外证券业发展背景 | 第9-18页 |
| ·发达国家的证券业实践 | 第9-10页 |
| ·发展历程 | 第9页 |
| ·全球金融危机给中国证券业的启示 | 第9-10页 |
| ·中国的证券业实践 | 第10-16页 |
| ·发展历程及愿景 | 第10-12页 |
| ·我国证券公司现状及面临的机遇 | 第12-14页 |
| ·证券公司的综合整治和分类管理 | 第14-16页 |
| ·证券业研究的文献综述 | 第16-18页 |
| 三、效率、DEA、Tobit回归的理论背景 | 第18-31页 |
| ·效率 | 第18-21页 |
| ·数据包络分析——DEA | 第21-25页 |
| ·DEA的基本模型 | 第21-23页 |
| ·DEA的动态扩展 | 第23-25页 |
| ·Tobit回归 | 第25-26页 |
| ·DEA、Tobit回归应用的文献综述 | 第26-31页 |
| ·DEA应用的概况 | 第26-27页 |
| ·证券公司综合评价的文献综述 | 第27-29页 |
| ·Tobit回归应用的文献综述 | 第29-31页 |
| 四、创新类证券公司效率的静态分析 | 第31-48页 |
| ·样本的选择 | 第31页 |
| ·指标的选择 | 第31-36页 |
| ·选择原则 | 第31-32页 |
| ·综合效率的指标 | 第32-34页 |
| ·投入指标 | 第32-33页 |
| ·产出指标 | 第33-34页 |
| ·经纪业务效率的指标 | 第34-36页 |
| ·投入指标 | 第34-35页 |
| ·产出指标 | 第35-36页 |
| ·创新类证券公司效率的静态分析 | 第36-48页 |
| ·综合效率 | 第36-43页 |
| ·2008年综合效率分析 | 第36-41页 |
| ·2006-2008年综合效率静态对比 | 第41-43页 |
| ·经纪业务效率 | 第43-48页 |
| ·2008年经纪业务效率分析 | 第43-45页 |
| ·2006-2008年经纪业务效率静态对比 | 第45-48页 |
| 五、创新类证券公司效率的动态分析 | 第48-57页 |
| ·时间窗分析(Window Analysis) | 第48-52页 |
| ·Malmquist指数 | 第52-57页 |
| ·综合效率的Malmquist指数 | 第53-54页 |
| ·经纪业务效率的Malmquist指数 | 第54-57页 |
| 六、创新类证券公司效率的影响因素分析 | 第57-63页 |
| ·因素选取 | 第57-58页 |
| ·回归结果 | 第58-63页 |
| ·综合效率的影响因素 | 第58-60页 |
| ·经纪业务效率的影响因素 | 第60-63页 |
| 七、总结 | 第63-68页 |
| ·实证分析小结 | 第63-64页 |
| ·建议 | 第64-66页 |
| ·本文局限及展望 | 第66-68页 |
| 参考文献 | 第68-73页 |
| 致谢 | 第73-74页 |
| 在读期间科研成果 | 第74-75页 |
| 附表1 | 第75-76页 |
| 附表2 | 第76-80页 |
