美国证券监管制度研究

一 证券监管的概念与理论依据	第5-13页
（一）证券监管的概念	第5页
（二）证券监管的理论依据	第5-12页
（三）证券监管的主要模式	第12-13页
二 美国证券监管的发展演变	第13-17页
（一）崇尚市场自由竞争的弱监管时代	第13页
（二）以市场稳定为主的证券监管体系的形成	第13-15页
（三）金融混业经营背景下证券监管制度的完善	第15-17页
三 美国证券监管制度的结构与特征	第17-41页
（一）美国证券监管的法律体系	第17-29页
（二）美国证券监管的组织体系	第29-37页
（三）美国金融混业经营背景下的证券监管模式	第37-39页
（四）美国证券监管制度的特征	第39-41页
四 美国证券监管制度的缺陷及改革	第41-47页
（一）2001 年以来美国证券市场的系列欺诈案	第41-42页
（二）财务欺诈暴露出的制度缺陷	第42-43页
（三）美国证券监管制度的改革	第43-47页
五 借鉴美国经验完善我国证券监管制度	第47-56页
（一）我国证券监管职能的不足及其完善	第47-50页
（二）构建有效的多层次的证券监管体系	第50-53页
（三）形成保护中小股东利益的公司治理机制	第53-54页
（四）诚信建设是证券市场健康发展的基石	第54-56页
结论	第56-58页
注释	第58-60页
参考文献	第60-62页
论文摘要(中文)	第62-66页
论文摘要(英文)	第66页