摘要 | 第4-5页 |
abstract | 第5-6页 |
第一章 绪论 | 第9-14页 |
第一节 选题背景 | 第9页 |
第二节 研究目的与意义 | 第9-10页 |
第三节 文献综述 | 第10-12页 |
第四节 研究思路 | 第12-13页 |
第五节 文章可能的创新和不足 | 第13-14页 |
第二章 银行操作风险内部控制相关理论 | 第14-18页 |
第一节 内部控制理论 | 第14-15页 |
第二节 操作风险内部控制理论 | 第15-18页 |
第三章 银行前台业务操作风险及其内部控制现状 | 第18-27页 |
第一节 银行前台业务操作风险 | 第18-19页 |
一、银行前台业务操作风险来源 | 第18页 |
二、银行前台业务操作风险特征 | 第18-19页 |
第二节 银行前台业务操作风险内部控制现状描述 | 第19-23页 |
一、工作岗位设置的管理 | 第19-20页 |
二、柜面业务的内部控制 | 第20-21页 |
三、重要物品的内部控制 | 第21-22页 |
四、内部控制制度与风险管理制度 | 第22-23页 |
第三节 银行前台业务操作风险内部控制现状的原因分析 | 第23-27页 |
一、银行操作风险的内部控制环境 | 第23-24页 |
二、银行操作风险内部控制的风险评估 | 第24页 |
三、银行操作风险内部控制中的控制活动 | 第24-25页 |
四、银行操作风险内部控制中的信息与沟通 | 第25页 |
五、银行操作风险内部控制中的内部监督 | 第25-27页 |
第四章 银行前台业务操作风险内部控制个案分析 | 第27-36页 |
第一节 JN银行前台业务发展现状 | 第27页 |
第二节 JN银行前台业务案例描述 | 第27-32页 |
第三节 JN银行前台业务风险原因分析 | 第32-33页 |
第四节 JN银行前台业务内部控制优化措施 | 第33-36页 |
第五章 银行前台业务操作风险内部控制的优化措施 | 第36-41页 |
第一节 改善内部控制环境 | 第36-37页 |
一、优化组织结构、定期岗位轮换 | 第36页 |
二、严格人员招聘、强化岗位培训 | 第36-37页 |
三、树立风险内控意识、加强文化建设 | 第37页 |
第二节 强化操作风险管理系统 | 第37-38页 |
一、加强风险识别、提高事前预警能力 | 第37-38页 |
二、提高风险报告质量、实行报告责任制 | 第38页 |
第三节 增强操作风险控制执行力 | 第38-39页 |
一、提高风险控制执行力 | 第38页 |
二、完善评价考核制度 | 第38-39页 |
第四节 积极构建信息沟通平台 | 第39-40页 |
一、搭建信息传递办公平台 | 第39页 |
二、优化信息沟通机制 | 第39-40页 |
第五节 加强内部监督检查 | 第40-41页 |
一、规范、完善各项风险内控制度 | 第40页 |
二、创新风险内控检查模式 | 第40页 |
三、建立台账、及时整改 | 第40-41页 |
第六章 结论 | 第41-42页 |
参考文献 | 第42-45页 |
附录 | 第45-46页 |
致谢 | 第46页 |