| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-16页 |
| 一、研究背景与研究意义 | 第9-10页 |
| 二、文献综述 | 第10-14页 |
| （一）国外文献综述 | 第10-12页 |
| （二）国内文献综述 | 第12-14页 |
| 三、研究思路与研究方法 | 第14-16页 |
| （一）研究思路 | 第14页 |
| （二）研究方法 | 第14-16页 |
| 第二章 A银行对公业务操作风险管理的识别 | 第16-35页 |
| 一、风险的定义与分类 | 第16-18页 |
| 二、对公操作风险管理的认知 | 第18-27页 |
| （一）风险管理的发展 | 第18-20页 |
| （二）商业银行风险管理体系 | 第20-25页 |
| （三）对公操作风险的分类 | 第25-26页 |
| （四）对公操作风险的管理 | 第26-27页 |
| 三、对公操作风险诱发其他风险的分析 | 第27-35页 |
| （一）对公操作风险诱发信用风险分析 | 第27-29页 |
| （二）对公操作风险诱发法律风险分析 | 第29-31页 |
| （三）对公操作风险诱发声誉风险分析 | 第31-32页 |
| （四）对公操作风险诱发流动性风险分析 | 第32-35页 |
| 第三章 A银行对公业务操作风险分类与成因分析 | 第35-40页 |
| 一、A银行对公业务概况及分析 | 第35-37页 |
| 二、A银行对公业务操作风险的分类及成因分析 | 第37-40页 |
| （一）风险管理部门缺乏权威性及独立性 | 第38页 |
| （二）风险管理架构混乱 | 第38页 |
| （三）对风险管理部门缺乏有效的考核机制 | 第38页 |
| （四）风险管理人员缺乏相关从业经验 | 第38-40页 |
| 第四章 A银行对公业务操作风险的监控防范体系 | 第40-44页 |
| 一、监控防范体系的现状 | 第40-41页 |
| 二、监控防范体系的不足 | 第41-43页 |
| 三、制度执行力一般，存在征信查询疏漏 | 第43-44页 |
| 第五章 A银行对公业务操作风险体系改善研究 | 第44-55页 |
| 一、明确工作方向，制定相关计划 | 第44-46页 |
| （一）制定计划 | 第44-45页 |
| （二）整改推进 | 第45页 |
| （三）整改验收 | 第45-46页 |
| 二、加强制度的执行力，规范征信查询工作 | 第46-47页 |
| 三、运用审计等方法防范操作风险 | 第47-53页 |
| （一）紧盯风险热点问题，加大稽核监督力度 | 第48页 |
| （二）强化业务培训 | 第48-50页 |
| （三）推行风险管理人员与业务人员同激励、共惩罚的机制 | 第50页 |
| （四）风险管理部门落到实处，牵头把控业务实质风险 | 第50-51页 |
| （五）建立相关模型，明晰风险与收益关系 | 第51-53页 |
| 四、A银行对公业务操作风险防范建议 | 第53-55页 |
| （一）强化风险管理部门权威性及独立性 | 第53页 |
| （二）梳理风险管理架构，明确风险管理部门职责 | 第53页 |
| （三）建立针对风险管理部门的有效的考核机制 | 第53页 |
| （四）落实强制休假及岗位轮换制度 | 第53页 |
| （五）提高风险预警的敏感性 | 第53-54页 |
| （六）加强处理参与风险问题的积极性 | 第54页 |
| （七）对过往风险事件进行总结归纳，形成案例示范效应 | 第54-55页 |
| 结语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第59-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 答辩委员会对论文的评定意见 | 第61页 |