| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第9-19页 |
| 一、研究目的和意义 | 第9页 |
| (一) 研究目的 | 第9页 |
| (二) 研究意义 | 第9页 |
| 二、国内外研究现状 | 第9-17页 |
| (一) 国外研究现状 | 第9-13页 |
| (二) 国内研究现状 | 第13-16页 |
| (三) 研究现状评述 | 第16-17页 |
| 三、研究内容、方法和思路 | 第17-18页 |
| (一) 研究内容 | 第17页 |
| (二) 研究方法 | 第17-18页 |
| (三) 研究思路 | 第18页 |
| 四、可能的创新点 | 第18-19页 |
| 第二章 中小企业挂牌新三板市场的合规性概述 | 第19-22页 |
| 一、新三板市场的界定 | 第19页 |
| 二、新三板市场的定位 | 第19-20页 |
| 三、合规性的概念界定 | 第20页 |
| 四、中小企业挂牌新三板市场合规的必要性 | 第20-22页 |
| (一) 新三板市场扩容面临合规风险 | 第20页 |
| (二) 新三板市场挂牌原则重信息披露,轻价值判断 | 第20页 |
| (三) 新三板市场交易与转板机制的内在要求 | 第20-22页 |
| 第三章 中小企业挂牌新三板市场的合规性状况 | 第22-27页 |
| 一、中小企业挂牌新三板市场的合规门槛状况 | 第22-24页 |
| (一) 中小企业挂牌新三板市场的合规法律体系 | 第22页 |
| (二) 中小企业挂牌新三板市场的合规挂牌条件 | 第22页 |
| (三) 中小企业挂牌新三板市场的合规业务准则 | 第22-23页 |
| (四) 中小企业挂牌新三板市场的合规挂牌流程 | 第23-24页 |
| 二、中小企业挂牌新三板市场的合规发展状况 | 第24-26页 |
| (一) 中小企业挂牌新三板市场的合规挂牌状况 | 第24-25页 |
| (二) 中小企业挂牌新三板市场的合规交易状况 | 第25页 |
| (三) 中小企业挂牌新三板市场的合规转板状况 | 第25-26页 |
| 三、中小企业挂牌新三板市场的违规处罚状况 | 第26-27页 |
| 第四章 中小企业挂牌新三板市场存在的主要合规问题 | 第27-38页 |
| 一、股东出资存在程序性瑕疵和实质性瑕疵 | 第27-28页 |
| (一) 股东出资存在程序性瑕疵 | 第27页 |
| (二) 股东出资存在实质性瑕疵 | 第27-28页 |
| 二、中小企业的股权结构问题导致挂牌障碍 | 第28-31页 |
| (一) 中小企业的对赌协议导致股权结构不稳定 | 第28-30页 |
| (二) 控股股东的股权代持导致股权结构不清晰 | 第30-31页 |
| 三、中小企业的独立性不够完备 | 第31-35页 |
| (一) 中小企业的同业竞争有损市场公平性 | 第32-33页 |
| (二) 中小企业的关联交易削弱了自身可持续发展能力 | 第33-34页 |
| (三) 大股东及关联方资金占用损害了中小股东利益 | 第34-35页 |
| 四、中小企业的财务风险过高导致挂牌障碍 | 第35-36页 |
| 五、中小企业的公司治理不符合挂牌要求 | 第36-38页 |
| (一) 中小企业的公司治理机制不健全 | 第36页 |
| (二) 中小企业存在违法违规行为 | 第36-38页 |
| 第五章 中小企业挂牌新三板市场的合规性治理对策 | 第38-43页 |
| 一、弥补股东出资瑕疵,加强合规履职监督 | 第38页 |
| 二、弥补股权结构瑕疵,完善合规股权结构 | 第38-39页 |
| 三、保证企业合规独立,保护中小股东利益 | 第39页 |
| 四、规范公司治理机制,强化合规制度建设 | 第39-40页 |
| 五、加强合规团队建设,引进合规专业人才 | 第40-41页 |
| 六、提高公司信用水平,增强合规披露意识 | 第41-43页 |
| 参考文献 | 第43-47页 |
| 致谢 | 第47-48页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第48页 |