| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-16页 |
| ·选题背景 | 第12页 |
| ·选题意义 | 第12-14页 |
| ·研究方法与创新之处 | 第14-16页 |
| 第2章 商业银行内部控制理论综述 | 第16-21页 |
| ·商业银行内部控制含义 | 第16页 |
| ·内部控制理论发展进程的回顾 | 第16-19页 |
| ·银行建立与实施有效内部控制的五大要素 | 第19页 |
| ·商业银行内部控制理论概述 | 第19-21页 |
| 第3章 中国工商银行内部控制要素分析及相关缺陷 | 第21-30页 |
| ·中国工商银行内部控制制度的含义 | 第21页 |
| ·中国工行银行内部控制要素分析 | 第21-24页 |
| ·控制环境 | 第21-22页 |
| ·风险评估 | 第22-23页 |
| ·控制活动 | 第23页 |
| ·信息和沟通 | 第23页 |
| ·监督与审查 | 第23-24页 |
| ·中国工商银行内控制度设计和执行缺陷 | 第24-25页 |
| ·公司治理结构不明确，内部控制框架有待完善 | 第24页 |
| ·银行管理层的监督约束薄弱 | 第24页 |
| ·持续的内控监督和执行效果的评价机制尚未落实 | 第24-25页 |
| ·内部控制措施和激励约束机制不匹配 | 第25页 |
| ·银行内控制度的牵制力不足 | 第25页 |
| ·中国工商银行人事管理中内控制度的缺陷 | 第25-27页 |
| ·人员管理方面 | 第25-26页 |
| ·信息传导管理方面的不足 | 第26页 |
| ·业务培训管理方面的不足 | 第26页 |
| ·档案管理方面的不足 | 第26-27页 |
| ·中国工商银行经营管理中内控制度的缺陷 | 第27-28页 |
| ·经营指导思想误区带来的风险 | 第27页 |
| ·操作者以习惯信任代替制度形成的风险 | 第27页 |
| ·交接管理方面 | 第27页 |
| ·监控管理方面 | 第27页 |
| ·非营业时间营业管理方面 | 第27-28页 |
| ·会计要素管理方面 | 第28页 |
| ·中国工商银行计算机风险控制系统的缺位 | 第28-30页 |
| ·不健全的信息安全管理体系 | 第28页 |
| ·科技信息治理体系依然薄弱 | 第28页 |
| ·灾备应急机制尚不健全，银行异地灾备中心建设滞后 | 第28-29页 |
| ·运维监控系统亟需加强建设，预警监测系统有待进一步建设 | 第29页 |
| ·科技含量较高的网银产品仍有待进一步提升和改进 | 第29-30页 |
| 第4章 案例分析与研究 | 第30-44页 |
| ·逃避总行系统监测，规避反交易案例 | 第30-31页 |
| ·案例介绍 | 第30页 |
| ·案例分析 | 第30-31页 |
| ·案例启示 | 第31页 |
| ·不严格执行制度，随意冻结企业账户案例 | 第31-33页 |
| ·案例介绍 | 第31-32页 |
| ·案例分析 | 第32页 |
| ·案例启示 | 第32-33页 |
| ·协助有权机关冻结、扣划疏忽大意引发事故的案例 | 第33页 |
| ·案例介绍 | 第33页 |
| ·案例分析 | 第33页 |
| ·案例启示 | 第33页 |
| ·柜员提示不到位致使超范围使用反交易案例 | 第33-35页 |
| ·案例介绍 | 第33-34页 |
| ·案例分析 | 第34页 |
| ·案例启示 | 第34-35页 |
| ·违规开展自办业务案例 | 第35-37页 |
| ·案例介绍 | 第35-36页 |
| ·案例分析 | 第36页 |
| ·案例启示 | 第36-37页 |
| ·操作疏忽致使风险事件升级为违规事件案例 | 第37-38页 |
| ·案例介绍 | 第37页 |
| ·案例分析 | 第37-38页 |
| ·案例启示 | 第38页 |
| ·业务办理不认真形成重大风险事件案例 | 第38-39页 |
| ·案例介绍 | 第38页 |
| ·案例分析 | 第38-39页 |
| ·案例启示 | 第39页 |
| ·记账串户引发风险案例 | 第39-40页 |
| ·案例介绍 | 第39页 |
| ·案例分析 | 第39-40页 |
| ·案例启示 | 第40页 |
| ·复制权限卡，利用反交易，盗取存款 | 第40-42页 |
| ·案例介绍 | 第40-41页 |
| ·案例分析 | 第41页 |
| ·控制措施 | 第41-42页 |
| ·基层单位落实内部控制机制的重要性 | 第42-44页 |
| ·网点的内控工作是内部控制体系的重要组成部分 | 第42页 |
| ·网点内控工作是确保全行运营体系安全的内在要求 | 第42-43页 |
| ·网点内控工作是防范全行操作风险案件的保障 | 第43-44页 |
| 第5章 完善中国工商银行内控制度的对策 | 第44-50页 |
| ·构建良好的内部控制环境 | 第44页 |
| ·建立完善的内控制度政策 | 第44-45页 |
| ·提升管理效能并深化动态监控 | 第45-46页 |
| ·加强企业信息沟通规范操作行为 | 第46-47页 |
| ·认真开展反洗钱工作能极大的推动内控制度的完善 | 第47-48页 |
| ·将制度的规范内在化为一种文化 | 第48页 |
| ·提升全员业务素质，培育内控文化 | 第48-50页 |
| 第6章 中国工商银行内部控制制度的展望 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |