| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 目录 | 第5-7页 |
| 第一章 绪论 | 第7-15页 |
| ·选题背景和意义 | 第7-8页 |
| ·选题背景 | 第7页 |
| ·选题的意义 | 第7-8页 |
| ·国内外研究现状 | 第8-10页 |
| ·国外研究现状 | 第9页 |
| ·国内研究现状 | 第9-10页 |
| ·研究的理论基础及研究思路 | 第10-12页 |
| ·基本理论 | 第10-11页 |
| ·研究思路 | 第11-12页 |
| ·研究方法 | 第12-13页 |
| ·描述性研究法 | 第12页 |
| ·案例分析法 | 第12页 |
| ·定性分析法 | 第12-13页 |
| ·定量分析法 | 第13页 |
| ·研究的创新点和局限性 | 第13-15页 |
| ·研究的创新点 | 第13页 |
| ·研究的局限性 | 第13-15页 |
| 第二章 A商业银行同城票据交换业务模式及内部控制现状 | 第15-19页 |
| ·A商业银行同城票据交换业务模式 | 第15-16页 |
| ·A商业银行同城票据交换业务内部控制现状 | 第16-18页 |
| ·岗位设置及业务分工 | 第16-17页 |
| ·内部控制管理模式 | 第17-18页 |
| ·运行模式评价 | 第18-19页 |
| 第三章 A商业银行同城票据交换业务内部控制问题及分析 | 第19-27页 |
| ·内部控制环境 | 第19-20页 |
| ·存在问题 | 第19-20页 |
| ·存在问题的原因分析 | 第20页 |
| ·风险因素 | 第20-21页 |
| ·存在问题 | 第21页 |
| ·存在问题的原因分析 | 第21页 |
| ·控制流程缺陷 | 第21-23页 |
| ·存在问题 | 第21-23页 |
| ·存在问题的原因分析 | 第23页 |
| ·信息传导不畅 | 第23-24页 |
| ·存在问题 | 第24页 |
| ·存在问题的原因分析 | 第24页 |
| ·内部控制评价缺失 | 第24-27页 |
| ·存在问题 | 第24-25页 |
| ·存在问题的原因分析 | 第25-27页 |
| 第四章 解决对策 | 第27-37页 |
| ·加强内部控制环境建设 | 第27-28页 |
| ·调整员工培训机制,理顺岗位培训流程 | 第27-28页 |
| ·设立不同层级内部控制制度,增加一级分行职能 | 第28页 |
| ·加强风险识别能力 | 第28-32页 |
| ·建立风险分析表 | 第29-30页 |
| ·完善风险模型加强风险分级评估 | 第30-31页 |
| ·风险应对策略 | 第31-32页 |
| ·强化业务控制手段 | 第32-34页 |
| ·业务权限控制 | 第32-33页 |
| ·业务复核后台集中化 | 第33-34页 |
| ·业务流程改造完善 | 第34页 |
| ·增加信用共享机制 | 第34页 |
| ·增加双向反馈功能 | 第34页 |
| ·建立内部控制评价机制 | 第34-37页 |
| ·实施动态评价 | 第35页 |
| ·增加相关部门日常监督和互评价机制 | 第35-37页 |
| 第五章 总结 | 第37-39页 |
| ·结论 | 第37页 |
| ·研究展望 | 第37-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 致谢 | 第41-43页 |
| 个人简介 | 第43页 |