| 内容提要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 第一章 序论 | 第10-14页 |
| ·研究背景及意义 | 第10-11页 |
| ·研究的主要内容 | 第11页 |
| ·研究方法与结构安排 | 第11-12页 |
| ·创新与不足 | 第12-14页 |
| 第二章 证券投资基金监管有效性的理论基础 | 第14-25页 |
| ·金融监管理论综述 | 第14-18页 |
| ·金融脆弱性理论 | 第14-16页 |
| ·法律的不完备性理论 | 第16页 |
| ·规制失灵理论和规制成本理论 | 第16-18页 |
| ·证券投资基金的特殊性 | 第18-22页 |
| ·证券投资基金的自然垄断倾向 | 第18-19页 |
| ·证券投资基金的外部性 | 第19-21页 |
| ·证券投资基金的信息不对称性 | 第21-22页 |
| ·证券投资基金监管有效性的界定 | 第22-25页 |
| ·有效监管的界定 | 第22-23页 |
| ·证券投资基金监管有效性指标 | 第23-25页 |
| 第三章 我国证券投资基金监管实践及市场有效性的检验 | 第25-39页 |
| ·我国证券投资基金监管的实践 | 第25-33页 |
| ·政府层面的监管 | 第25-28页 |
| ·行业内部的监管 | 第28-31页 |
| ·第三方监管 | 第31-33页 |
| ·证券投资基金市场有效性的检验 | 第33-39页 |
| ·ADF 单位根检验和自相关系数显著性检验 | 第34-36页 |
| ·数据分析结果及结论 | 第36-39页 |
| 第四章 我国证券投资基金监管有效性的制约因素 | 第39-44页 |
| ·政府层面的监管体系不完善 | 第39-40页 |
| ·法律体系不完善 | 第39-40页 |
| ·行政监管不到位以及部门之间协调不够 | 第40页 |
| ·行业内部自律监管机制不健全 | 第40-42页 |
| ·行业自律组织不完善 | 第41页 |
| ·基金持有人监督成本过高 | 第41页 |
| ·基金托管人监管力度不够 | 第41-42页 |
| ·基金管理人治理结构不完善 | 第42页 |
| ·第三方监管没有充分发挥应有的作用 | 第42-44页 |
| 第五章 提高我国证券投资基金监管有效性的对策 | 第44-52页 |
| ·完善证券投资基金法律体系 | 第44-45页 |
| ·完善行政监管 | 第45-46页 |
| ·加强协调监管 | 第45页 |
| ·建立激励相容的监管制度 | 第45页 |
| ·确定科学的行政监管边界 | 第45-46页 |
| ·加强证券投资基金行业内部的监管 | 第46-49页 |
| ·加强基金行业自律 | 第46-47页 |
| ·增强基金持有人监督的主动性 | 第47页 |
| ·保证基金托管人严格履行义务 | 第47-48页 |
| ·完善基金管理人治理结构 | 第48-49页 |
| ·充分发挥第三方监管的作用 | 第49-52页 |
| ·完善会计报告体系，增强信息的透明度 | 第49-50页 |
| ·充分利用媒体优势，强化对信息披露的监督 | 第50页 |
| ·建立权威的证券投资基金业绩评价体系 | 第50-52页 |
| 结束语 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 攻读硕士学位期间发表论文以及参加科研情况 | 第57-58页 |