| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 绪论 | 第10-11页 |
| 第一章 证券投资者保护基金制度的一般理论 | 第11-17页 |
| 第一节 证券投资者保护基金制度的的理论基础 | 第11-13页 |
| 一、金融安全网理论下的证券投资者保护基金制度 | 第11页 |
| 二、证券投资者保护基金制度是私法公法化的体现 | 第11-13页 |
| 第二节 证券投资者保护基金制度的法律性质 | 第13-15页 |
| 一、证券投资者保护基金是一种政策性保险 | 第13-14页 |
| 二、证券投资者保护基金是一种信用保险 | 第14-15页 |
| 第三节 证券投资者保护基金的法律关系 | 第15-16页 |
| 第四节 证券投资者保护基金制度与存款保险制度的区别 | 第16-17页 |
| 第二章 证券投资者保护基金制度的形成 | 第17-26页 |
| 第一节 证券投资者保护基金制度的产生背景 | 第18-20页 |
| 第二节 美国证券投资者保护基金制度的特点 | 第20-26页 |
| 一、独立的证券投资者保护基金机构 | 第20-21页 |
| 二、为投资者提供及时、有效的补偿机制 | 第21-22页 |
| 三、券商破产清算程序的前置程序——客户保护程序 | 第22-26页 |
| 四、SIPC 与政府监管部门之间的关系 | 第26页 |
| 第三章 证券投资者保护基金制度的正负效应分析 | 第26-35页 |
| 第一节 证券投资者保护基金制度的正面效应分析 | 第27-28页 |
| 一、有利于保护投资者 | 第27页 |
| 二、有利于危机处理快速反映机制的形成 | 第27页 |
| 三、形成券商市场化退出机制的有效基础 | 第27-28页 |
| 四、完善对券商的持续监管机制 | 第28页 |
| 第二节 证券投资者保护基金制度的负面效应分析 | 第28-30页 |
| 一、保护基金制度导致券商、投资者、自律组织的道德风险问题 | 第28-30页 |
| 二、逆向选择问题 | 第30页 |
| 第三节 对证券投资者保护制度负效应的法律控制 | 第30-35页 |
| 一、限制保护基金的保护范围 | 第31-32页 |
| 二、限制补偿的金额 | 第32-33页 |
| 三、明确保护基金的来源 | 第33页 |
| 四、投保方式及投保费率 | 第33-34页 |
| 五、保护基金机构对券商的监管权 | 第34-35页 |
| 第四章 对我国证券投资者保护基金法律制度的审视及建议 | 第35-44页 |
| 第一节 我国目前保护券商客户托管资产的法律环境 | 第35-38页 |
| 一、对投资者托管资产的行政性救济及其风险 | 第35-36页 |
| 二、我国证券投资者保护基金制度立法的具体内容 | 第36-38页 |
| 第二节 我国现有保护基金法律制度的缺陷及完善 | 第38-42页 |
| 一、尚未形成一个统一、全面的投资者保护基金制度 | 第38-40页 |
| 二、券商风险评估体系和支付标准的欠缺 | 第40页 |
| 三、管理机构组成人员所代表的利益群体过窄 | 第40-41页 |
| 四、赔偿对象范围过宽 | 第41-42页 |
| 第三节 其他完善我国证券投资者保护基金法律制度的 | 第42-44页 |
| 一、授予保护基金对券商风险的提前介入权 | 第42-43页 |
| 二、授予证券投资者保护基金独立的诉讼主体资格 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 后记 | 第49-50页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第50-51页 |
