| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 导论 | 第9-15页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第9-10页 |
| 1.2 研究思路及方法 | 第10-13页 |
| 1.2.1 SWOT分析方法 | 第10-11页 |
| 1.2.2 波特五力模型 | 第11-12页 |
| 1.2.3 财务报表分析 | 第12-13页 |
| 1.2.4 股票估值模型 | 第13页 |
| 1.3 创新与不足之处 | 第13-15页 |
| 1.3.1 创新 | 第13页 |
| 1.3.2 不足之处 | 第13-15页 |
| 第二章 融资融券概述 | 第15-18页 |
| 2.1 融资融券的概念 | 第15页 |
| 2.2 融资融券的发展概况 | 第15-18页 |
| 第三章 海通证券融资融券业务介绍 | 第18-24页 |
| 3.1 海通证券融资融券业务介绍——证券信用交易时代 | 第18-19页 |
| 3.2 海通证券融资融券业务开户及交易的流程 | 第19-24页 |
| 3.2.1 客户资格审查 | 第19页 |
| 3.2.2 风险承受能力测评和考试 | 第19页 |
| 3.2.3 客户征信及信用评级 | 第19-20页 |
| 3.2.4 客户授信 | 第20页 |
| 3.2.5 签订融资融券合同 | 第20页 |
| 3.2.6 开立融资融券账户 | 第20页 |
| 3.2.7 转入担保品(证券或资金) | 第20页 |
| 3.2.8 融资融券投资交易 | 第20-21页 |
| 3.2.9 偿还融入证券或资金 | 第21-22页 |
| 3.2.10 信息披露和风险控制 | 第22-23页 |
| 3.2.11 终止融资融券业务 | 第23-24页 |
| 第四章 融资融券投资交易案例 | 第24-49页 |
| 4.1 案例1：融资做多——沃森生物(300142) | 第24-36页 |
| 4.1.1 生物制药行业分析 | 第25页 |
| 4.1.2 沃森生物SWOT分析 | 第25-27页 |
| 4.1.3 波特五力模型分析 | 第27-28页 |
| 4.1.4 财务报表分析 | 第28-32页 |
| 4.1.5 沃森生物的股票估值 | 第32-36页 |
| 4.2 案例2：融券做空——河北钢铁(000709) | 第36-49页 |
| 4.2.1 钢铁行业分析 | 第36-37页 |
| 4.2.2 河北钢铁SWOT分析 | 第37-39页 |
| 4.2.3 波特五力分析 | 第39-41页 |
| 4.2.4 河北钢铁财务报表分析 | 第41-45页 |
| 4.2.5 河北钢铁股票估值 | 第45-49页 |
| 第五章 我国融资融券业务存在的问题分析 | 第49-51页 |
| 5.1 融资融券业务交易成本太高 | 第49页 |
| 5.2 融资与融券业务发展呈现不平衡趋势 | 第49页 |
| 5.3 融资融券业务的风险暴露 | 第49-50页 |
| 5.4 融资融券交易的市场信息不对称 | 第50页 |
| 5.5 融资融券业务相关的法律法规体系不完善 | 第50-51页 |
| 第六章 我国融资融券业务的优化对策与措施 | 第51-54页 |
| 6.1 扩大标的证券池 | 第51页 |
| 6.2 降低门槛和提高资金利用率 | 第51-52页 |
| 6.3 健全投资者的信用管理体系 | 第52页 |
| 6.4 加强市场监管力度 | 第52-53页 |
| 6.5 完善融资融券的法律法规 | 第53-54页 |
| 第七章 结束语与研究展望 | 第54-55页 |
| 7.1 结束语 | 第54页 |
| 7.2 研究展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57页 |
