| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第13-25页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第13-14页 |
| 1.2 相关研究的文献综述 | 第14-21页 |
| 1.2.1 国外相关文献综述 | 第14-18页 |
| 1.2.2 国内相关文献综述 | 第18-20页 |
| 1.2.3 研究现状述评 | 第20-21页 |
| 1.3 研究框架与方法 | 第21-23页 |
| 1.4 论文创新点 | 第23-25页 |
| 第2章 巴塞尔Ⅲ与商业银行公司治理之间的关系 | 第25-36页 |
| 2.1 商业银行公司治理的内涵与特殊性 | 第25-28页 |
| 2.1.1 公司治理的内涵 | 第25-26页 |
| 2.1.2 商业银行公司治理的特殊性 | 第26-28页 |
| 2.2 美国次贷危机暴露出的银行公司治理问题 | 第28-31页 |
| 2.2.1 金融创新的迅猛发展与公司治理的滞后性 | 第28-29页 |
| 2.2.2 董事会职能的缺位与风险管理文化的缺失 | 第29-30页 |
| 2.2.3 不合理的股权结构与激励约束机制 | 第30-31页 |
| 2.2.4 风险控制存在漏洞 | 第31页 |
| 2.3 巴塞尔Ⅲ修改变化及对我国银行治理的影响 | 第31-35页 |
| 2.3.1 资本融资的修改变化及其影响 | 第31-32页 |
| 2.3.2 风险控制机制的修改变化及其影响 | 第32-33页 |
| 2.3.3 董事会和激励约束机制的修改变化及其影响 | 第33-35页 |
| 2.3.4 信息披露制度的修改变化及其影响 | 第35页 |
| 2.4 本章小结 | 第35-36页 |
| 第3章 基于巴塞尔Ⅲ的商业银行公司治理指数构建 | 第36-48页 |
| 3.1 国内外公司治理评价体系的现状 | 第36-37页 |
| 3.2 商业银行公司治理评价体系指标选取 | 第37-45页 |
| 3.2.1 三会一层评价指标选取与描述性统计 | 第38-41页 |
| 3.2.2 风险控制和盈利能力指标选取与描述性统计 | 第41-43页 |
| 3.2.3 员工素质与薪酬激励指标选取与描述性统计 | 第43-44页 |
| 3.2.4 信息披露指标选取与变量详细定义 | 第44-45页 |
| 3.3 商业银行公司治理指数的拟合方法及结果 | 第45-47页 |
| 3.3.1 标准正态法的基本原理 | 第45页 |
| 3.3.2 商业银行公司治理指数拟合结果分析 | 第45-47页 |
| 3.4 本章小结 | 第47-48页 |
| 第4章 巴塞尔Ⅲ对商业银行公司治理影响的实证分析 | 第48-59页 |
| 4.1 宏观审慎与微观审慎监管指标的选取 | 第48-51页 |
| 4.1.1 宏观审慎监管与微观审慎监管的区别 | 第48-49页 |
| 4.1.2 宏观审慎监管指标的选取 | 第49页 |
| 4.1.3 微观审慎监管指标的选取 | 第49-51页 |
| 4.2 商业银行公司治理的PVAR模型 | 第51-54页 |
| 4.2.1 PVAR模型的理论基础 | 第51-53页 |
| 4.2.2 商业银行公司治理的PVAR模型构建 | 第53-54页 |
| 4.3 商业银行公司治理的PVAR模型回归结果 | 第54-57页 |
| 4.3.1 PVAR模型的系统GMM估计结果 | 第54页 |
| 4.3.2 面板VAR脉冲响应函数 | 第54-56页 |
| 4.3.3 面板VAR的方差分解 | 第56-57页 |
| 4.4 本章小结 | 第57-59页 |
| 第5章 提高我国商业银行公司治理水平的对策建议 | 第59-65页 |
| 5.1 利用金融创新推动商业银行公司治理的改革 | 第59-60页 |
| 5.1.1 深化认识金融创新与商业银行公司治理的关系 | 第59-60页 |
| 5.1.2 借助移动互联网改革商业银行公司治理 | 第60页 |
| 5.2 加强商业银行董事会制度的改革 | 第60-61页 |
| 5.2.1 建立董事资格认证制度 | 第60-61页 |
| 5.2.2 设立全职的独立董事并建立轮换制度 | 第61页 |
| 5.3 加快构建商业银行全面风险管理体系 | 第61-63页 |
| 5.3.1 建立以经济资本为核心的价值管理体系 | 第61-62页 |
| 5.3.2 加强商业银行内部风险控制制度的建设 | 第62-63页 |
| 5.4 实现银行业宏观审慎监管与微观审慎监管的协调 | 第63-65页 |
| 5.4.1 制定适合国情的宏观审慎监管框架和指标体系 | 第63页 |
| 5.4.2 建立协调商业银行内外部共同治理的机制 | 第63-65页 |
| 结论 | 第65-67页 |
| 参考文献 | 第67-72页 |
| 致谢 | 第72-74页 |
| 附录A 攻读硕士学位期间的科研成果 | 第74页 |
