| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-13页 |
| 目录 | 第13-18页 |
| 0. 导论 | 第18-29页 |
| ·研究背景 | 第18-20页 |
| ·研究现状 | 第20-24页 |
| ·研究方法和目的 | 第24-26页 |
| ·研究方法 | 第24-25页 |
| ·研究目的 | 第25-26页 |
| ·论证结构和主要创新 | 第26-29页 |
| ·论证结构 | 第26-28页 |
| ·主要创新 | 第28-29页 |
| 1. 影子银行体系监管的基本理论分析 | 第29-56页 |
| ·影子银行体系的概念厘定 | 第29-39页 |
| ·现有理论对于影子银行内涵的表述 | 第29-30页 |
| ·影子银行体系内涵的构成要件厘定 | 第30-34页 |
| ·影子银行体系的外延 | 第34-35页 |
| ·中外影子银行体系比较 | 第35-39页 |
| ·影子银行体系的演进及其现实性分析 | 第39-46页 |
| ·影子银行体系的演进历程 | 第39-40页 |
| ·影子银行体系的形成条件 | 第40-43页 |
| ·影子银行体系对国家货币政策的影响 | 第43-45页 |
| ·影子银行体系对金融危机的影响 | 第45-46页 |
| ·影子银行体系监管必要性的理论阐释 | 第46-53页 |
| ·金融脆弱性理论 | 第46-49页 |
| ·公共利益与公共强制理论 | 第49-51页 |
| ·金融约束理论 | 第51-52页 |
| ·法律的不完备性理论 | 第52-53页 |
| ·影子银行体系监管的相关理论 | 第53-56页 |
| ·市场约束监管理论 | 第53-54页 |
| ·金融自我监管理论 | 第54-56页 |
| 2. 监管制度构建视角下的中国影子银行体系的类型化分析 | 第56-82页 |
| ·影子银行体系的现有分类 | 第56-58页 |
| ·中国影子银行体系的分类 | 第56-57页 |
| ·美国影子银行体系的分类 | 第57-58页 |
| ·中国影子银行体系的类型化：从监管的角度入手 | 第58-60页 |
| ·类型化研究的必要性 | 第58-59页 |
| ·影子银行体系的分类标准 | 第59-60页 |
| ·从监管角度分类的意义 | 第60页 |
| ·中国影子银行体系的具体类型 | 第60-76页 |
| ·影子银行体系中交叉产品和业务 | 第60-65页 |
| ·影子银行体系中非银行金融机构和业务 | 第65-70页 |
| ·影子银行体系中准金融机构 | 第70-76页 |
| ·各类型影子银行体系的主要风险特征 | 第76-82页 |
| ·交叉产品和业务的监管套利明显 | 第76-78页 |
| ·非银行金融机构和业务的负外部性突出 | 第78-80页 |
| ·准金融机构的经营和监管的专业化赤字 | 第80-82页 |
| 3. 美欧国家和国际金融组织对影子银行体系监管的法律借鉴 | 第82-95页 |
| ·美欧国家加强影子银行体系的监管措施 | 第82-84页 |
| ·美国 | 第82-83页 |
| ·英国 | 第83页 |
| ·欧盟 | 第83-84页 |
| ·国际金融组织建构监管框架 | 第84-87页 |
| ·巴塞尔委员会 | 第84-85页 |
| ·20国集团及其金融稳定委员会 | 第85-86页 |
| ·国际货币基金组织 | 第86-87页 |
| ·对影子银行体系国际监管改革的评价 | 第87-91页 |
| ·各国监管方向大体一致 | 第88-89页 |
| ·各国改革重点不尽相同 | 第89-90页 |
| ·现有监管改革框架仍存在弊端 | 第90-91页 |
| ·发达国家和国际组织监管变革对中国的启示 | 第91-95页 |
| ·正确引导影子银行体系发展,鼓励金融创新 | 第91-92页 |
| ·厘定和监测影子银行体系的规模和风险 | 第92-93页 |
| ·区分影子银行类别,实施分类监管和重点监管 | 第93-95页 |
| 4. 中国影子银行体系政府监管的现状及模式选择 | 第95-118页 |
| ·政府监管影子银行体系的现状 | 第95-104页 |
| ·交叉经营性影子银行存在部分监管无效问题 | 第95-100页 |
| ·非银行金融机构的业务违规造成监管困境 | 第100-102页 |
| ·准金融机构的监管框架尚未形成并产生监管套利空间 | 第102-104页 |
| ·传统金融监管模式缺陷的成因分析 | 第104-107页 |
| ·分业监管存在监管盲区 | 第105页 |
| ·微观审慎监管产生监管真空 | 第105-106页 |
| ·影子银行信息披露监管不力 | 第106-107页 |
| ·政府监管模式改革的可选路径及其比较 | 第107-109页 |
| ·监管模式改革的可选路径 | 第107-108页 |
| ·政府监管模式的优劣比较 | 第108-109页 |
| ·政府监管模式的改革重点 | 第109-118页 |
| ·健全影子银行协调机制 | 第110页 |
| ·建立宏观审慎监管制度 | 第110-111页 |
| ·实施全面监控和重点矫正相结合的策略 | 第111-112页 |
| ·针对各类别影子银行体系特点实施分类监管 | 第112-115页 |
| ·科学拟定影子银行的政府监管边界 | 第115-118页 |
| 5. 中国影子银行体系的嵌入式自我监管制度设计 | 第118-140页 |
| ·嵌入式自我监管理论 | 第118-122页 |
| ·一种新治理范式：嵌入式自我监管 | 第118-119页 |
| ·嵌入式自我监管的界定 | 第119-122页 |
| ·嵌入式自我监管的目标定位：预防系统性风险 | 第122页 |
| ·引入嵌入式自我监管机制的必要性 | 第122-129页 |
| ·政府监管失灵 | 第123-124页 |
| ·政府监管专业化滞后 | 第124-125页 |
| ·金融监管当局易受到管制俘获 | 第125-126页 |
| ·规则导向监管模式激发影子银行套利动机 | 第126-127页 |
| ·嵌入式自我监管具有信息优势 | 第127-128页 |
| ·嵌入式自我监管能够应对跨界风险 | 第128-129页 |
| ·嵌入式自我监管在影子银行体系效能发挥的结构性约束条件 | 第129-134页 |
| ·以政府监管作为威慑 | 第129-130页 |
| ·行业内形成“命运共同体”意识 | 第130-133页 |
| ·防止金融安全网产生的道德风险 | 第133-134页 |
| ·嵌入式自我监管机制的实施路径 | 第134-140页 |
| ·影子银行体系引入原则导向监管 | 第134-135页 |
| ·引入“自我承诺”类监管工具,实现分类监管 | 第135-136页 |
| ·对高风险影子银行引入强制性“共同保险”机制 | 第136-137页 |
| ·引导准金融机构完善行业协会强化自我约束 | 第137-140页 |
| 6. 完善市场约束机制优化影子银行体系监管绩效 | 第140-157页 |
| ·市场约束机制实施的必要性 | 第140-144页 |
| ·政府监管效率低下 | 第140-142页 |
| ·公共执法资源稀缺 | 第142页 |
| ·市场约束提高影子银行政府监管效率 | 第142-144页 |
| ·市场约束机制有效性的结构性条件及中国现状 | 第144-152页 |
| ·结构性条件 | 第145页 |
| ·金融安全网对于市场约束的影响 | 第145-148页 |
| ·金融安全网减弱市场约束的作用机理 | 第148-152页 |
| ·在中国语境下市场约束机制发挥作用的社会条件 | 第152-154页 |
| ·信息要件 | 第152页 |
| ·能力要件 | 第152-153页 |
| ·时间要件 | 第153页 |
| ·社会条件的缺失要件分析 | 第153-154页 |
| ·制度完善 | 第154-156页 |
| ·建立信息共享机制 | 第154页 |
| ·加强信用评级机构监管 | 第154-155页 |
| ·消解金融安全网对市场约束的反功能 | 第155-156页 |
| ·小结 | 第156-157页 |
| 参考文献 | 第157-172页 |
| 后记 | 第172-174页 |
| 致谢 | 第174页 |
