| 摘要 | 第1-10页 |
| 导论 | 第10-16页 |
| 一、问题的提出 | 第10-13页 |
| 二、关于材料和方法 | 第13-16页 |
| 第一章 我国证券制度建设及证券纠纷解决机制现状 | 第16-33页 |
| 第一节 我国证券制度建设的现状和问题 | 第16-24页 |
| 一、我国证券业的发展现状 | 第16-18页 |
| 二、我国证券业发展中存在的制度性问题 | 第18-21页 |
| 三、我国证券法律制度建设 | 第21-24页 |
| 第二节 我国证券纠纷解决机制概述 | 第24-28页 |
| 一、证券纠纷缺乏有效的司法救济 | 第24-27页 |
| 二、证券纠纷缺乏非诉讼解决方式 | 第27-28页 |
| 第三节 处理证券纠纷需要多元化的争端解决机制 | 第28-33页 |
| 一、多元化纠纷解决机制的重要意义 | 第29-30页 |
| 二、我国证券市场应建立多元化的纠纷解决机制 | 第30-33页 |
| 第二章 非诉讼程序(ADR)概述 | 第33-49页 |
| 第一节 非诉讼程序的概念与特征 | 第33-36页 |
| 一、非诉讼程序的概念 | 第33-35页 |
| 二、非诉讼程序的特征 | 第35-36页 |
| 第二节 非诉讼程序的类型 | 第36-38页 |
| 第三节 非诉讼程序的功能和启示 | 第38-49页 |
| 一、司法诉讼的成本 | 第38-42页 |
| 二、非诉讼程序的功能 | 第42-44页 |
| 三、非诉讼程序的启示 | 第44-49页 |
| 第三章 我国证券市场纠纷概论 | 第49-67页 |
| 第一节 我国证券市场中的禁止行为 | 第49-57页 |
| 一、发行人擅自发行证券 | 第50页 |
| 二、内幕交易 | 第50-52页 |
| 三、操纵市场行为 | 第52-54页 |
| 四、虚假陈述 | 第54-55页 |
| 五、欺诈客户 | 第55-57页 |
| 第二节 我国证券市场的典型案例 | 第57-62页 |
| 一、ST红光案 | 第57页 |
| 二、ST银广夏案 | 第57-60页 |
| 三、南方证券事件 | 第60-62页 |
| 第三节 我国证券纠纷的主要特点 | 第62-67页 |
| 一、证券纠纷的数额较大 | 第62页 |
| 二、证券纠纷的社会影响广泛 | 第62-63页 |
| 三、证券纠纷的案情复杂 | 第63页 |
| 四、证券纠纷的专业性较强 | 第63-64页 |
| 五、证券纠纷具有涉外性 | 第64-65页 |
| 六、证券纠纷对我国履行入世承诺的影响 | 第65-67页 |
| 第四章 非诉讼程序的形式及其在证券纠纷中的应用 | 第67-91页 |
| 第一节 谈判 | 第67-72页 |
| 一、谈判的概念、特征和功能 | 第67-68页 |
| 二、谈判的必要条件 | 第68-69页 |
| 三、谈判的程序和策略 | 第69-70页 |
| 四、谈判的基本原则 | 第70-72页 |
| 第二节 调解 | 第72-81页 |
| 一、调解的概念和特征 | 第72-74页 |
| 二、调解的形式、功能和类型 | 第74-77页 |
| 三、调解人的作用和调解的程序 | 第77-79页 |
| 四、调解的基本原则 | 第79-80页 |
| 五、调解的局限性 | 第80-81页 |
| 第三节 仲裁 | 第81-91页 |
| 一、仲裁的概念和特征 | 第81-83页 |
| 二、仲裁的形式和应用范围 | 第83-84页 |
| 三、仲裁的程序和特点 | 第84-87页 |
| 四、仲裁的基本原则 | 第87-88页 |
| 五、仲裁和调解的结合 | 第88-91页 |
| 第五章 非诉讼程序的优点及其价值 | 第91-104页 |
| 第一节 非诉讼程序的优点 | 第91-98页 |
| 一、非诉讼程序的灵活性 | 第91-93页 |
| 二、非诉讼程序的效率性 | 第93页 |
| 三、非诉讼程序的保密性 | 第93-94页 |
| 四、非诉讼程序的独立性 | 第94-95页 |
| 五、非诉讼程序能够有效地整合资源 | 第95页 |
| 六、非诉讼程序能够促成当事人合意解决纠纷 | 第95-96页 |
| 七、非诉讼程序更容易得到国际上承认与执行 | 第96-97页 |
| 八、非诉讼程序可以推动证券民事责任的完善 | 第97-98页 |
| 第二节 非诉讼程序解决证券纠纷的价值 | 第98-104页 |
| 一、非诉讼程序解决证券纠纷有利于提高效益 | 第98-100页 |
| 二、非诉讼程序解决证券纠纷有利于实现公平 | 第100-101页 |
| 三、非诉讼程序解决证券纠纷有利于维护安定团结 | 第101-102页 |
| 四、非诉讼程序解决证券纠纷有利于构建和谐社会 | 第102-104页 |
| 第六章 美国非诉讼程序(仲裁)解决证券纠纷的理论和实践 | 第104-133页 |
| 第一节 美国利用非诉讼程序解决证券纠纷概述 | 第104-120页 |
| 一、非诉讼程序在美国的发展及其原因 | 第104-106页 |
| 二、仲裁在美国解决证券纠纷中的地位和作用 | 第106-108页 |
| 三、美国证券仲裁制度的历史发展 | 第108-110页 |
| 四、美国证券仲裁经典案例 | 第110-118页 |
| 五、美国主要的证券仲裁机构 | 第118-120页 |
| 第二节 美国证券仲裁的若干重要问题 | 第120-125页 |
| 一、证券仲裁的基本程序 | 第120-123页 |
| 二、仲裁裁决的执行和司法审查 | 第123-125页 |
| 三、仲裁程序中的证据规则 | 第125页 |
| 四、集团案件的仲裁 | 第125页 |
| 第三节 美国证券仲裁制度的特征 | 第125-133页 |
| 一、美国证券仲裁机构受理范围广泛 | 第126页 |
| 二、证券行业积极引导和支持仲裁 | 第126-127页 |
| 三、证券仲裁已成为强制的证券纠纷解决方式 | 第127-128页 |
| 四、仲裁员对案件有较大的自由裁量权 | 第128-129页 |
| 五、仲裁庭可判决惩罚性损害赔偿 | 第129页 |
| 六、仲裁裁决较少受到司法审查 | 第129页 |
| 七、仲裁对公众客户利益的保护有所侧重 | 第129-130页 |
| 八、美国证监会积极支持证券仲裁 | 第130-131页 |
| 九、美国证券仲裁运行的效果良好 | 第131-133页 |
| 第七章 我国非诉讼程序解决证券纠纷的现状和问题 | 第133-149页 |
| 第一节 我国非诉讼程序的现状、问题和原因 | 第133-139页 |
| 一、目前我国非诉讼程序的发展情况 | 第133-135页 |
| 二、我国非诉讼程序存在的问题及其原因 | 第135-139页 |
| 第二节 我国证券纠纷非诉讼程序解决机制存在的问题和原因 | 第139-149页 |
| 一、我国证券纠纷非诉讼程序解决机制的现状和问题 | 第139-140页 |
| 二、证券纠纷非诉讼程序解决机制不发达的原因 | 第140-149页 |
| 第八章 完善我国证券纠纷非诉讼解决机制的思考和建议 | 第149-170页 |
| 第一节 确立先进的仲裁理念 | 第149-154页 |
| 一、树立保护投资者权益为中心的理念 | 第150-151页 |
| 二、确立效率与过程和谐的理念 | 第151-152页 |
| 三、尊重仲裁规律的理念 | 第152-153页 |
| 四、确立权威仲裁的理念 | 第153-154页 |
| 第二节 证券纠纷非诉讼程序解决机制的立法思考 | 第154-160页 |
| 一、在证券法律体系中为非诉讼程序提供最直接的制度支持 | 第155-156页 |
| 二、修改《仲裁法》为证券仲裁制度立法完善提供基本保障 | 第156-158页 |
| 三、在实践中推动证券纠纷法律制度的变迁 | 第158-159页 |
| 四、利用强制仲裁来解决证券纠纷 | 第159-160页 |
| 第三节 证券仲裁制度的规范与创新 | 第160-170页 |
| 一、在证券业内开展仲裁的倡导和推荐工作 | 第161-163页 |
| 二、积极探索证券纠纷的行业仲裁机制 | 第163-170页 |
| 结束语 | 第170-174页 |
| 一、本文对证券纠纷非诉讼解决机制研究的贡献 | 第170-173页 |
| 二、本文在理论上和实践上的意义 | 第173-174页 |
| 参考资料 | 第174-179页 |
| 后记 | 第179-180页 |
