独立董事与投资银行治理结构
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-12页 |
| 第一章 导论 | 第12-19页 |
| ·选题背景 | 第12-14页 |
| ·研究方法 | 第14页 |
| ·结构安排与主要观点 | 第14-19页 |
| 第二章 公司治理结构与独立董事制度 | 第19-32页 |
| ·法人治理结构及国际比较 | 第19-23页 |
| ·公司治理的代表性定义 | 第19-21页 |
| ·公司治理模式的简单比较 | 第21-23页 |
| ·独立董事制度及其在国外的发展 | 第23-25页 |
| ·独立董事制度的国际比较 | 第25-27页 |
| ·关于独立董事制度推行的强制性 | 第25页 |
| ·独立董事的人数或比例 | 第25-26页 |
| ·独立董事在专业委员会中的地位和作用 | 第26页 |
| ·独立性的界定 | 第26-27页 |
| ·独立董事的薪酬 | 第27页 |
| ·独立董事制度之评价 | 第27-30页 |
| ·独立董事在我国 | 第30-32页 |
| 第三章 中国投行业的公司治理 | 第32-69页 |
| ·投资银行行业特征 | 第32-35页 |
| ·专业性强 | 第32-33页 |
| ·资本市场的重要媒介 | 第33页 |
| ·创新性特点 | 第33-34页 |
| ·资本密集与高风险 | 第34页 |
| ·人力资本是核心资产 | 第34-35页 |
| ·良好的职业道德 | 第35页 |
| ·我国投资银行发展状况 | 第35-40页 |
| ·中小券商为主体 | 第36页 |
| ·经营方式趋同，盈利能力差 | 第36-37页 |
| ·创新能力弱 | 第37页 |
| ·风险管理不到位 | 第37-38页 |
| ·融资渠道狭窄 | 第38页 |
| ·专业人才缺乏 | 第38页 |
| ·服务水平不高 | 第38-39页 |
| ·法制建设相对滞后 | 第39-40页 |
| ·从治理结构现状看实施独立董事制度的必要性 | 第40-56页 |
| ·我国投行股权结构特征分析 | 第41-45页 |
| ·已上市投行的股权结构分析 | 第45-50页 |
| ·董事会功能不全，独立董事比重低 | 第50-53页 |
| ·监事会结构 | 第53页 |
| ·缺乏对经理层的激励与约束 | 第53-54页 |
| ·外部治理机制发育不全 | 第54-55页 |
| ·信息披露制度缺失 | 第55页 |
| ·缺乏保护客户、投资者利益的司法规定 | 第55-56页 |
| ·缺乏成熟的受托责任和社会文化 | 第56页 |
| ·我国投行独立董事制度的实证分析 | 第56-60页 |
| ·美国投行独立董事与治理结构 | 第60-69页 |
| ·美国投行的股权结构特征 | 第60-63页 |
| ·董事会结构 | 第63-65页 |
| ·激励机制 | 第65-67页 |
| ·监督约束机制 | 第67-68页 |
| ·治理结构与公司绩效 | 第68-69页 |
| 第四章 独立董事与大股东 | 第69-96页 |
| ·理论界对大股东控制的争论 | 第69-71页 |
| ·控股股东与实际控制人 | 第69-70页 |
| ·理论界对大股东控制的争论 | 第70-71页 |
| ·我国投行大股东控制对公司治理的影响 | 第71-79页 |
| ·控股股东的类型及影响分析 | 第71-75页 |
| ·大股东隧道行为分析 | 第75-79页 |
| ·控股股东行为的规范 | 第79-81页 |
| ·独立董事能否阻断大股东的遂道行为 | 第81-83页 |
| ·独立董事与大股东的博弈分析 | 第83-91页 |
| ·独立董事聘用问题的博弈 | 第83-84页 |
| ·独立董事履职行为的博弈 | 第84-86页 |
| ·完全且完美动态博弈模型分析 | 第86-90页 |
| ·独立董事声誉动力的补充解释 | 第90-91页 |
| ·独立董事与控制权转移 | 第91-96页 |
| ·独立董事与控制权转移 | 第91-93页 |
| ·独立董事与“毒丸计划” | 第93-94页 |
| ·绿色邮件的支付 | 第94页 |
| ·独立董事与管理层收购 | 第94页 |
| ·独立董事与替代监督机制 | 第94-96页 |
| 第五章 独立董事与中小股东 | 第96-112页 |
| ·我国投行中小股东情况介绍 | 第96-101页 |
| ·已上市投行股东情况 | 第96-99页 |
| ·中小股东权利受损严重 | 第99-101页 |
| ·中小股东能否成为独立董事 | 第101-102页 |
| ·股东非限制模式 | 第101页 |
| ·股东限制模式 | 第101-102页 |
| ·独立董事与中小股东利益保护 | 第102-112页 |
| ·独立董事的角色定位 | 第103-105页 |
| ·独立董事制度的有效性分析 | 第105-109页 |
| ·独立董事怎样保护中小股东利益 | 第109-112页 |
| 第六章 独立董事与其他利益相关者 | 第112-126页 |
| ·利益相关者有关理论 | 第112-118页 |
| ·公司治理主体论 | 第112-115页 |
| ·利益相关者理论 | 第115-117页 |
| ·泛股东利益理论 | 第117-118页 |
| ·独立董事与相关利益者 | 第118-123页 |
| ·独立董事与债权人 | 第118-119页 |
| ·独立董事与客户 | 第119-120页 |
| ·独立董事与投行员工 | 第120-122页 |
| ·独立董事与社区 | 第122页 |
| ·独立董事与监管部门 | 第122-123页 |
| ·利益相关者保护 | 第123-126页 |
| ·立法保护 | 第123页 |
| ·独立董事与利益相关者保护 | 第123-126页 |
| 第七章 独立董事与董事会 | 第126-146页 |
| ·投资银行董事会架构 | 第126-129页 |
| ·董事会是治理结构的核心 | 第126页 |
| ·他国投行董事会架构 | 第126-128页 |
| ·中国投行董事会架构 | 第128-129页 |
| ·独立董事与董事会 | 第129-133页 |
| ·独立董事在董事会中的作用 | 第129-131页 |
| ·董事会对独立董事的制约 | 第131-132页 |
| ·克服对独立董事制约的探讨 | 第132-133页 |
| ·独立董事与专门委员会 | 第133-137页 |
| ·专门委员会是独立董事有效工作的平台 | 第133-134页 |
| ·三大专门委员会 | 第134-135页 |
| ·风险管理委员会 | 第135-136页 |
| ·专业委员会与独立董事的任职能力 | 第136-137页 |
| ·独立董事与其他董事 | 第137-143页 |
| ·概念、法律规定 | 第137-138页 |
| ·独立董事和执行董事 | 第138-140页 |
| ·独立董事与董事长 | 第140-142页 |
| ·独立董事与外部非独立董事 | 第142-143页 |
| ·独立董事与董事会关系的实证分析 | 第143-146页 |
| 第八章 独立董事与监事会 | 第146-163页 |
| ·我国公司内控机制现状 | 第146-151页 |
| ·不同公司治理模式下的监控机制 | 第146-147页 |
| ·我国投行内部监控模式 | 第147-151页 |
| ·独立董事与监事会的共同点 | 第151-153页 |
| ·独立董事与监事会的互补性 | 第153-155页 |
| ·独立董事与监事会的冲突 | 第155-157页 |
| ·独立董事与监事会关系的协调与改进 | 第157-161页 |
| ·独立董事与外部监事 | 第161-162页 |
| ·结论 | 第162-163页 |
| 第九章 独立董事与高级管理人员 | 第163-179页 |
| ·委托-代理理论与内部人控制 | 第164-168页 |
| ·委托一代理理论 | 第164-166页 |
| ·内部人控制 | 第166-168页 |
| ·独立董事与经理层 | 第168-173页 |
| ·独立董事与经理层的监督与制约 | 第169-172页 |
| ·独立董事与经理层的激励 | 第172-173页 |
| ·独立董事与首席执行官 | 第173-174页 |
| ·独立董事制度与企业业绩 | 第174-176页 |
| ·独立董事与经理层的博弈分析 | 第176-179页 |
| 第十章 投资银行业独立董事制度建设 | 第179-198页 |
| ·独立董事制度建设讨论 | 第179-184页 |
| ·已出台投行独立董事法规比较 | 第184-186页 |
| ·投行独立董事制度设计的原则 | 第186页 |
| ·我国投行独立董事制度设计 | 第186-191页 |
| ·发挥独立董事积极作用的对策建议 | 第191-198页 |
| ·始终贯彻独立董事的“独立”原则 | 第192页 |
| ·建立和完善投行独立董事制度法规体系 | 第192页 |
| ·加强公司治理文化建设 | 第192-193页 |
| ·制定科学的独立董事选聘机制 | 第193页 |
| ·明确独立董事的职权范围 | 第193-194页 |
| ·创造独立董事履行职责所必需的条件 | 第194页 |
| ·建立独立董事的考核评价与薪酬激励机制 | 第194-195页 |
| ·充分发挥监管部门和行业协会的积极作用 | 第195-196页 |
| ·强化独立董事信息披露 | 第196-197页 |
| ·积极推进股票上市工作 | 第197-198页 |
| 致谢 | 第198-199页 |
| 参考文献 | 第199-204页 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 | 第204页 |
