| 导论 | 第1-15页 |
| 0．1 本文研究的主题和范围 | 第8-9页 |
| 0．2 论题研究的意义 | 第9-10页 |
| 0．3 相关研究文献综述 | 第10-12页 |
| 0．4 本文研究的方法 | 第12页 |
| 0．5 论文的结构与主要内容 | 第12-15页 |
| 第一章 证券业规制的一般分析 | 第15-36页 |
| 1．1 证券业规制的概念 | 第15-17页 |
| 1．1．1 政府规制的定义和特征 | 第15-16页 |
| 1．1．2 证券业规制的概念 | 第16-17页 |
| 1．2 证券业规制的产生 | 第17-25页 |
| 1．2．1 对政府规制产生的理论解释 | 第17-22页 |
| 1．2．2 市场失灵与证券业规制的产生 | 第22-24页 |
| 1．2．3 利益集团博弈与证券业规制的产生 | 第24-25页 |
| 1．3 证券规制的目标 | 第25-27页 |
| 1．3．1 证券规制目标的具体内涵 | 第25-27页 |
| 1．3．2 证券规制目标的动态性 | 第27页 |
| 1．4 证券业规制的体制 | 第27-30页 |
| 1．4．1 金融监管模式 | 第27-29页 |
| 1．4．2 证券监管模式 | 第29-30页 |
| 1．5 证券业规制的内容 | 第30-34页 |
| 1．5．1 证券业的进入规制 | 第30页 |
| 1．5．2 证券业的业务范围规制 | 第30-31页 |
| 1．5．3 证券业的价格（费率）规制 | 第31-32页 |
| 1．5．4 证券业的行为规制 | 第32页 |
| 1．5．5 证券业的审慎性规制 | 第32-33页 |
| 1．5．6 证券业的保护性规制 | 第33-34页 |
| 1．6 证券业规制的方式 | 第34-36页 |
| 第二章 证券业规制变革的原因分析 | 第36-45页 |
| 2．1 证券业规制变革的理论分析模型 | 第36-39页 |
| 2．2 国际证券业规制变革的原因 | 第39-44页 |
| 2．2．1 经济金融全球化的影响 | 第39-40页 |
| 2．2．2 金融创新活动的要求 | 第40-42页 |
| 2．2．3 混业经营趋势的推动 | 第42页 |
| 2．2．4 信息网络技术的挑战 | 第42-44页 |
| 2．3 国际证券业规制变革中的利益集团冲突 | 第44-45页 |
| 第三章 国际证券业规制变革的实践及其特点 | 第45-67页 |
| 3．1 美国证券市场的规制变革实践 | 第45-49页 |
| 3．1．1 变革前的美国证券市场规制概况 | 第45-46页 |
| 3．1．2 美国证券市场规制的变革历程 | 第46-47页 |
| 3．1．3 《金融服务现代化法案》的变革内容 | 第47-49页 |
| 3．2 英国证券市场的规制变革实践 | 第49-53页 |
| 3．2．1 变革前的英国证券市场规制概况 | 第49页 |
| 3．2．2 《1986年金融服务法》的变革内容 | 第49-51页 |
| 3．2．3 《2000年金融服务与市场法》的变革内容 | 第51-53页 |
| 3．3 日本证券市场的规制变革实践 | 第53-58页 |
| 3．3．1 变革前的日本证券市场规制概况 | 第53-54页 |
| 3．3．2 日本证券市场规制内容的变革 | 第54-56页 |
| 3．3．3 日本证券市场规制体制的变革 | 第56-58页 |
| 3．4 香港证券市场的规制变革实践 | 第58-61页 |
| 3．4．1 亚洲金融危机前的香港证券市场规制概况 | 第58-60页 |
| 3．4．2 亚洲金融危机后香港证券市场的规制变革 | 第60-61页 |
| 3．5 国际证券业规制变革的主要特点 | 第61-67页 |
| 第四章 我国证券业规制的变迁、特征及评价 | 第67-90页 |
| 4．1 我国证券市场规制体制的变迁 | 第67-70页 |
| 4．2 我国证券市场规制内容的变迁 | 第70-72页 |
| 4．3 我国证券业规制的特征及其影响 | 第72-76页 |
| 4．4 我国证券业规制的产业绩效评价 | 第76-90页 |
| 4．4．1 我国证券业的规模经济评价 | 第76-79页 |
| 4．4．2 我国证券业的范围经济评价 | 第79-82页 |
| 4．4．3 我国证券业的市场结构评价 | 第82-85页 |
| 4．4．4 我国证券业的市场行为评价 | 第85-86页 |
| 4．4．5 我国证券业的经济绩效评价 | 第86-90页 |
| 第五章 我国证券业规制面临的挑战 | 第90-99页 |
| 5．1 加入WTO对我国证券业规制的挑战 | 第90-91页 |
| 5．1．1 我国加入WTO对证券业开放的主要承诺 | 第90页 |
| 5．1．2 加入WTO对我国证券业规制的挑战 | 第90-91页 |
| 5．2 混业经营趋势对我国证券业规制的挑战 | 第91-94页 |
| 5．2．1 我国金融业的混业经营趋势 | 第91-92页 |
| 5．2．2 混业经营趋势对我国证券业规制的挑战 | 第92-94页 |
| 5．3 网上证券业务发展趋势对我国证券业规制的挑战 | 第94-99页 |
| 5．3．1 我国网上证券业务的发展趋势 | 第94-96页 |
| 5．3．2 网上证券业务发展趋势对我国证券业规制的挑战 | 第96-99页 |
| 第六章 我国证券业规制的变革途径 | 第99-113页 |
| 6．1 我国证券规制目标的调整 | 第99-101页 |
| 6．1．1 我国证券规制目标的演变过程 | 第99-100页 |
| 6．1．2 我国证券规制目标和理念的探讨 | 第100-101页 |
| 6．2 我国证券业规制体制的完善 | 第101-105页 |
| 6．2．1 我国金融规制体制的现状与完善 | 第101-104页 |
| 6．2．2 我国证券规制体制的现状与完善 | 第104-105页 |
| 6．3 我国证券业规制内容的变革 | 第105-110页 |
| 6．3．1 我国证券业进入规制的变革 | 第105-106页 |
| 6．3．2 我国证券业业务范围规制的变革 | 第106-107页 |
| 6．3．3 我国证券业价格规制的变革 | 第107-108页 |
| 6．3．4 我国证券业行为规制的完善 | 第108页 |
| 6．3．5 我国证券业审慎性规制的强化 | 第108-110页 |
| 6．3．6 我国证券业保护性规制的强化 | 第110页 |
| 6．4 我国证券业规制方式的转变 | 第110-113页 |
| 6．4．1 我国证券规制方式的现状与特征 | 第110-111页 |
| 6．4．2 我国证券规制方式的转变途径 | 第111-113页 |
| 结论和建议 | 第113-116页 |
| 参考文献表 | 第116-119页 |
| 在学期间发表的论文及科研成果清单 | 第119-120页 |
| 致谢 | 第120页 |
