| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 0. 导论 | 第11-19页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第11-12页 |
| ·文献综述 | 第12-17页 |
| ·关于公司治理 | 第12-15页 |
| ·关于证券公司治理 | 第15-17页 |
| ·框架结构 | 第17页 |
| ·研究方法 | 第17-18页 |
| ·主要贡献 | 第18-19页 |
| 1. 公司治理一般理论 | 第19-29页 |
| ·公司治理的概念 | 第19页 |
| ·公司治理的核心任务：经营者激励与约束 | 第19-22页 |
| ·股东对经营者的约束与激励 | 第20-21页 |
| ·债权人对经营者的约束 | 第21-22页 |
| ·公司治理层次:内部治理与外部治理 | 第22-23页 |
| ·公司治理模式 | 第23-29页 |
| ·英美模式 | 第23-24页 |
| ·德日模式 | 第24-27页 |
| ·公司治理模式的比较 | 第27-29页 |
| 2. 证券公司治理特点分析 | 第29-33页 |
| ·证券公司行业特点分析 | 第29-30页 |
| ·证券公司具有服务性行业的行业特征 | 第29页 |
| ·证券公司具有市场竞争不断加剧的行业特点 | 第29-30页 |
| ·证券公司具有高风险的行业特质 | 第30页 |
| ·证券公司经营方式的特殊性分析 | 第30-31页 |
| ·我国证券公司治理特点分析 | 第31-33页 |
| ·金融管理当局及各级政府对证券公司治理具有基础影响 | 第31-32页 |
| ·知识密集型的行业特性对证券公司治理具有直接影响 | 第32页 |
| ·资本市场的主体地位对证券公司治理具有重要影响 | 第32-33页 |
| 3. 我国证券公司治理现状考察 | 第33-45页 |
| ·我国证券公司内部治理现状 | 第33-41页 |
| ·大多数证券公司的股权结构不合理 | 第33-35页 |
| ·法人治理结构存在缺陷 | 第35-38页 |
| ·缺乏有效的激励机制 | 第38-39页 |
| ·信息披露制度弱化 | 第39页 |
| ·内部人控制和经理道德风险明显 | 第39-41页 |
| ·我国证券公司外部治理机制缺位 | 第41-45页 |
| ·资本市场上机构投资者尚不能切实发挥作用 | 第41页 |
| ·缺乏经理人市场 | 第41-42页 |
| ·缺乏债务约束机制 | 第42-45页 |
| 4. 完善中国证券公司治理的基本思路 | 第45-51页 |
| ·优化内部治理结构 | 第45-47页 |
| ·优化股权结构，增加融资渠道 | 第45页 |
| ·大力推行独立董事制度 | 第45-46页 |
| ·建立监事会的风险控制制度 | 第46页 |
| ·加强对经理层的激励和约束 | 第46-47页 |
| ·严格公司信息披露机制，增强公司治理的透明度 | 第47页 |
| ·优化外部治理机制 | 第47-51页 |
| ·完善证券市场的监控 | 第47-48页 |
| ·建立公开竞争的经理人市场 | 第48页 |
| ·加强债权人在公司治理中的作用 | 第48-49页 |
| ·启动破产程序 | 第49-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 后记 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第55页 |