| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-14页 |
| 第一章 证券投资者保护基金概述 | 第14-24页 |
| 一、我国证券投资者保护基金的产生背景 | 第14-17页 |
| (一) 我国证券公司的"顽疾":对证券投资者利益的侵害 | 第14-15页 |
| (二) 我国证券公司以往的风险处置方式及其弊端 | 第15-16页 |
| (三) 我国证券投资者保护基金建立的制度背景 | 第16-17页 |
| 二、证券投资者保护基金的基本特征 | 第17-20页 |
| (一) 证券投资者保护基金的"同舟共济"性 | 第17-18页 |
| (二) 证券投资者保护基金保护范围的限定性 | 第18-20页 |
| 三、证券投资者保护基金的管理模式 | 第20-24页 |
| (一) 主要国家及地区保护基金的两种管理模式 | 第20-22页 |
| (二) 我国的选择:中国证券投资者保护基金有限责任公司的建立 | 第22-24页 |
| 第二章 我国证券投资者保护基金的管理主体——保护基金公司 | 第24-30页 |
| 一、我国保护基金公司的外部监督 | 第24-25页 |
| 二、我国保护基金公司的内部治理基础:董事会结构 | 第25-27页 |
| (一) 我国保护基金公司的董事会组成 | 第25-26页 |
| (二) 我国保护基金公司董事会组成的缺陷 | 第26-27页 |
| 三、我国保护基金公司的职责行使 | 第27-30页 |
| (一) 我国保护基金公司职责的法律规定 | 第27-28页 |
| (二) 我国保护基金公司职责行使的检讨 | 第28-30页 |
| 第三章 我国证券投资者保护基金的资金运作 | 第30-40页 |
| 一、我国证券投资者保护基金的资金筹集 | 第31-36页 |
| (一) 证券公司会费缴纳标准 | 第32-34页 |
| (二) 证券申购冻结资金利息收入 | 第34-36页 |
| (三) 发行债券融资 | 第36页 |
| 二、我国证券投资者保护基金的资金增值 | 第36-40页 |
| (一) 投资债券的欠缺 | 第37-38页 |
| (二) 投资证券公司的质疑 | 第38-40页 |
| 第四章 我国证券投资者保护基金的赔偿机制 | 第40-49页 |
| 一、我国证券投资者保护基金的赔偿条件 | 第40-42页 |
| (一) 我国证券投资者保护基金赔偿条件的规定 | 第40-41页 |
| (二) 我国证券投资者保护基金赔偿条件的分析 | 第41-42页 |
| 二、我国证券投资者保护基金的赔偿对象 | 第42-47页 |
| (一) 我国证券投资者保护基金赔偿对象的规定 | 第42-44页 |
| (二) 我国证券投资者保护基金赔偿对象的分析 | 第44-47页 |
| 三、我国证券投资者保护基金的赔偿标准 | 第47-49页 |
| (一) 我国证券投资者保护基金赔偿标准的规定 | 第47-48页 |
| (二) 我国证券投资者保护基金赔偿标准的分析 | 第48-49页 |
| 第五章 我国证券投资者保护基金制度的完善 | 第49-61页 |
| 一、完善我国证券投资者保护基金管理主体制度 | 第49-54页 |
| (一) 明确各监管部门对我国保护基金公司的监管职责 | 第49-50页 |
| (二) 改善我国保护基金公司董事会的组成结构 | 第50-51页 |
| (三) 完善保护基金公司的职责,提高保护基金公司的地位 | 第51-54页 |
| 二、保障证券投资者保护基金的资金安全和充实 | 第54-58页 |
| (一) 明确我国证券投资者保护基金的资金性质 | 第54-55页 |
| (二) 建立特殊的证券公司风险评级机制 | 第55-56页 |
| (三) 完善证券投资者保护基金具体投资规则 | 第56-57页 |
| (四) 增加证券投资者保护基金的其他合法收入 | 第57-58页 |
| 三、健全我国证券投资者保护基金的赔偿制度 | 第58-61页 |
| (一) 增加我国证券投资者保护基金赔偿条件的排除范围 | 第58-59页 |
| (二) 完善我国证券投资者保护基金赔偿对象的规定 | 第59-61页 |
| 结论 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-65页 |
