| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-18页 |
| 导论 | 第18-24页 |
| 一、研究背景和研究价值 | 第18-19页 |
| 二、研究对象和范畴 | 第19-20页 |
| 三、研究回顾 | 第20-23页 |
| 四、研究难点和本文的努力 | 第23-24页 |
| 第一章 主权财富基金的法律内涵及监管问题的提出 | 第24-56页 |
| 第一节 主权财富基金的法律内涵和主要特性 | 第24-30页 |
| 一、主权财富基金的法律内涵 | 第24-27页 |
| 二、主权财富基金的主要特性 | 第27-29页 |
| 三、主权财富基金的主要分类 | 第29-30页 |
| 第二节 主权财富基金的兴起及发展 | 第30-36页 |
| 一、主权财富基金的兴起 | 第30-32页 |
| 二、主权财富基金兴起的原因 | 第32-34页 |
| 三、主权财富基金的发展趋势 | 第34-36页 |
| 第三节 主权财富基金引发的关注及监管争议 | 第36-49页 |
| 一、主权财富基金引发的关注及其本质 | 第36-44页 |
| 二、主权财富基金监管问题引发的争议 | 第44-48页 |
| 三、小结 | 第48-49页 |
| 第四节 主权财富基金的监管框架 | 第49-54页 |
| 一、主权财富基金监管涉及的法律关系及其性质 | 第49-50页 |
| 二、主权财富基金母国监管框架 | 第50-51页 |
| 三、主权财富基金投资东道国监管框架 | 第51-52页 |
| 四、主权财富基金的国际监管框架 | 第52-54页 |
| 本章小结 | 第54-56页 |
| 一、主权财富基金在本质上是商业化的机构投资者 | 第54页 |
| 二、主权财富基金具有主权性,但这种主权性是可控的 | 第54-55页 |
| 三、对主权财富基金的监管必须是适度的 | 第55-56页 |
| 第二章 主权财富基金监管的理论基础 | 第56-73页 |
| 第一节 主权财富基金监管理论基础溯源——金融监管的理论基础和监管理念 | 第56-61页 |
| 一、金融监管的各种理论 | 第56-58页 |
| 二、金融监管理念的演变 | 第58-60页 |
| 三、小结 | 第60-61页 |
| 第二节 各种主权财富基金监管要求背后的理论基础 | 第61-66页 |
| 一、围绕主权财富基金兴起原因的理论探讨 | 第61-63页 |
| 二、弱监管和强监管的理论基础 | 第63-65页 |
| 三、小结 | 第65-66页 |
| 第三节 次贷危机对主权财富基金监管的影响 | 第66-71页 |
| 一、次贷危机给全球金融监管带来的变化 | 第66-68页 |
| 二、次贷危机对主权财富基金发展及其监管的影响 | 第68-70页 |
| 三、全球金融监管变化对主权财富基金监管的影响 | 第70-71页 |
| 本章小结 | 第71-73页 |
| 一、研究主权财富基金监管的理论基础具有深刻的现实意义 | 第71-72页 |
| 二、次贷危机对主权财富基金监管起到了促进作用 | 第72页 |
| 三、主权财富基金监管的争议体现了不同的金融监管理论的分歧 | 第72-73页 |
| 第三章 主权财富基金母国监管的法律问题 | 第73-112页 |
| 第一节 主权财富基金的设立问题 | 第73-82页 |
| 一、主权财富基金的法律框架 | 第73-76页 |
| 二、主权财富基金的法律地位 | 第76-78页 |
| 三、主权财富基金的运营目标 | 第78-81页 |
| 四、小结——设立监管是主权财富基金监管的开始 | 第81-82页 |
| 第二节 主权财富基金的独立性问题 | 第82-94页 |
| 一、主权财富基金独立性问题的提出 | 第82-83页 |
| 二、主权财富基金独立性的含义 | 第83-84页 |
| 三、主权财富基金独立性的现状 | 第84-85页 |
| 四、主权财富基金独立性的实现 | 第85-94页 |
| 五、小结 | 第94页 |
| 第三节 主权财富基金的资本制度问题 | 第94-99页 |
| 一、主权财富基金的资金来源 | 第94-95页 |
| 二、主权财富基金的注资规则 | 第95-96页 |
| 三、主权财富基金的撤资规则 | 第96-98页 |
| 四、主权财富基金的支出规则 | 第98-99页 |
| 五、小结 | 第99页 |
| 第四节 主权财富基金的投资行为监管问题 | 第99-105页 |
| 一、主权财富基金的投资回报目标 | 第99-101页 |
| 二、主权财富基金投资的主要原则 | 第101-102页 |
| 三、主权财富基金的投资决策制度 | 第102-103页 |
| 四、主权财富基金的投资策略和资产配置比率 | 第103-105页 |
| 五、小结 | 第105页 |
| 第五节 主权财富基金的风险管理制度问题 | 第105-110页 |
| 一、风险管理机构设置 | 第105-107页 |
| 二、风险管理的主要原则 | 第107页 |
| 三、风险管理框架 | 第107-110页 |
| 四、小结 | 第110页 |
| 本章小结 | 第110-112页 |
| 一、母国监管是主权财富基金监管制度的核心 | 第110页 |
| 二、母国监管的难点在于如何实现和保障主权财富基金的独立性 | 第110-111页 |
| 三、各主权财富基金母国监管的内容呈现出趋同的发展趋势 | 第111-112页 |
| 第四章 主权财富基金投资东道国监管法律问题 | 第112-145页 |
| 第一节 投资东道国的准入监管问题 | 第112-122页 |
| 一、行业准入监管 | 第112-114页 |
| 二、国家安全审查监管 | 第114-121页 |
| 三、小结 | 第121-122页 |
| 第二节 主权财富基金运营的透明度和信息披露问题 | 第122-133页 |
| 一、主权财富基金透明度和信息披露的含义及相互关系 | 第122-123页 |
| 二、对于主权财富基金透明度的不同认识 | 第123-124页 |
| 三、主权财富基金透明度的评估标准 | 第124-127页 |
| 四、主要主权财富基金的透明度现状 | 第127-131页 |
| 五、小结——主权财富基金透明度问题的实质考量因素 | 第131-133页 |
| 第三节 投资东道国的持续监管问题 | 第133-137页 |
| 一、收购上市公司的股权比例和信息披露 | 第133-134页 |
| 二、投资于金融业可能面临的问题 | 第134-135页 |
| 三、反垄断问题 | 第135-136页 |
| 四、其他问题 | 第136-137页 |
| 五、小结 | 第137页 |
| 第四节 主权财富基金投资引发的国家财产豁免问题 | 第137-142页 |
| 一、国家财产豁免的绝对主义与相对主义 | 第137-139页 |
| 二、主权财富基金的可豁免性分析 | 第139-142页 |
| 三、小结 | 第142页 |
| 本章小结 | 第142-145页 |
| 一、主权财富基金投资对东道国经济具有深刻影响 | 第142-143页 |
| 二、东道国现有监管制度存在不足 | 第143页 |
| 三、国家安全审查成为东道国对付主权财富基金投资的最好工具 | 第143页 |
| 四、东道国监管应该注意的问题 | 第143-145页 |
| 第五章 主权财富基金的国际监管协调问题 | 第145-170页 |
| 第一节 主权财富基金监管国际化的动因 | 第145-148页 |
| 一、主权财富基金发展迅猛,影响深远广泛 | 第145-146页 |
| 二、现有国际金融监管体系无法适应主权财富基金监管的需要 | 第146页 |
| 三、主权财富基金国际监管是金融危机后全球金融治理的需要 | 第146-147页 |
| 四、小结 | 第147-148页 |
| 第二节 主权财富基金的国际监管方案:从单边到多边 | 第148-154页 |
| 一、美国监管方案与实践 | 第148-150页 |
| 二、欧盟监管方案 | 第150-151页 |
| 三、OECD监管方案 | 第151-153页 |
| 四、IMF监管方案 | 第153-154页 |
| 五、小结 | 第154页 |
| 第三节 主权财富基金国际监管规则的最新发展——《圣地亚哥原则》评析 | 第154-164页 |
| 一、《圣地亚哥原则》出台的背景 | 第154-155页 |
| 二、《圣地亚哥原则》出台的过程 | 第155-157页 |
| 三、《圣地亚哥原则》的主要内容 | 第157-161页 |
| 四、小结——《圣地亚哥原则》评析 | 第161-164页 |
| 第四节 主权财富基金国际监管的困境和发展趋势 | 第164-169页 |
| 一、主权财富基金国际监管面临的困境 | 第164-165页 |
| 二、主权财富基金国际监管的发展趋势 | 第165-168页 |
| 三、小结 | 第168-169页 |
| 本章小结 | 第169-170页 |
| 一、对主权财富基金进行国际监管已经成为一种必然的发展趋势 | 第169页 |
| 二、主权财富基金国际监管规则将以国际软法为主 | 第169页 |
| 三、国际监管呈现出双向监管的发展趋势 | 第169-170页 |
| 第六章 中国主权财富基金监管制度的构建 | 第170-189页 |
| 第一节 中国发展主权财富基金的必要性 | 第170-173页 |
| 一、缓解巨额外汇储备的保值增值压力的需要 | 第170-171页 |
| 二、提升我国在全球经济中的影响力的需要 | 第171-172页 |
| 三、提升我国的整体国际金融地位的需要 | 第172-173页 |
| 四、小结 | 第173页 |
| 第二节 中国主权财富基金的成立及面临的挑战 | 第173-181页 |
| 一、中国投资有限责任公司的设立 | 第173-176页 |
| 二、中国投资有限责任公司发展面临的挑战 | 第176-178页 |
| 三、中国主权财富基金发展应该注意的问题 | 第178-181页 |
| 第三节 建立有效的主权财富基金监管法律制度 | 第181-189页 |
| 一、制定主权财富基金监管法律制度应该考虑的因素 | 第181-183页 |
| 二、中国主权财富基金监管法律制度的构建 | 第183-188页 |
| 三、小结 | 第188-189页 |
| 结束语 | 第189-191页 |
| 参考文献 | 第191-202页 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 | 第202-203页 |
