| 摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 第一章 引言 | 第12-20页 |
| 1.1 选题背景 | 第12-14页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第14页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第14页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第14页 |
| 1.3 国内外合规风险管理研究综述 | 第14-17页 |
| 1.3.1 国外合规风险管理研究综述 | 第14-16页 |
| 1.3.2 国内合规风险管理研究综述 | 第16-17页 |
| 1.3.3 文献述评 | 第17页 |
| 1.4 研究方法 | 第17-18页 |
| 1.5 主要研究内容 | 第18页 |
| 1.6 本文的创新与不足 | 第18-20页 |
| 第二章 合规风险管理相关概况 | 第20-29页 |
| 2.1 合规风险管理发展历程 | 第20-21页 |
| 2.1.1 国外合规风险管理发展历程 | 第20页 |
| 2.1.2 国内合规管理风险发展历程 | 第20-21页 |
| 2.2 合规管理理论基础 | 第21-24页 |
| 2.2.1 合规管理相关概念 | 第21-23页 |
| 2.2.2 合规管理相关理论 | 第23-24页 |
| 2.3 证券营业部合规管理概况 | 第24-29页 |
| 2.3.1 证券营业部功能和合规管理工作范围 | 第24-25页 |
| 2.3.2 证券公司合规风险管理适用的各类规章制度 | 第25-26页 |
| 2.3.3 证券公司合规风险管理的重要性 | 第26-29页 |
| 第三章 D证券湖北分公司合规管理状况 | 第29-49页 |
| 3.1 D证券湖北分公司合规管理概况 | 第29-37页 |
| 3.1.1 D证券湖北分公司简介 | 第29页 |
| 3.1.2 D证券湖北分公司合规风险管理目标、体系及制度 | 第29-32页 |
| 3.1.3 D证券湖北分公司合规风险管理现状 | 第32-37页 |
| 3.2 D证券湖北分公司合规风险管理实务 | 第37-49页 |
| 3.2.1 合规咨询 | 第37-38页 |
| 3.2.2 合规审查 | 第38-42页 |
| 3.2.3 合规检查 | 第42-43页 |
| 3.2.4 合规监测 | 第43-45页 |
| 3.2.5 合规投诉 | 第45-46页 |
| 3.2.6 合规报告 | 第46页 |
| 3.2.7 反洗钱 | 第46-49页 |
| 第四章 D证券湖北分公司合规风险管理的问题分析 | 第49-56页 |
| 4.1 合规风险意识不足、管理时间重心偏离 | 第49-50页 |
| 4.2 营销人员重业绩轻合规 | 第50-52页 |
| 4.3 合规工作过于依赖合规专员,合规专员工作压力大 | 第52-53页 |
| 4.4 合规管理缺乏有效的考核 | 第53-54页 |
| 4.5 责任追究效果难以发挥 | 第54-56页 |
| 第五章 D证券湖北分公司合规风险管理问题的原因分析 | 第56-61页 |
| 5.1 合规文化制度不完善 | 第56-57页 |
| 5.2 经营与考核政策的问题 | 第57-58页 |
| 5.3 分公司组织架构及工作分工上的问题 | 第58-59页 |
| 5.4 合规风险管理人员缺乏且管理功能有限 | 第59页 |
| 5.5 合规风险识别及评估能力不够 | 第59-61页 |
| 第六章 D证券湖北分公司合规风险管理问题的建议 | 第61-67页 |
| 6.1 总经理带头推进合规文化建设 | 第61-62页 |
| 6.2 加强培训且与考核挂钩 | 第62-63页 |
| 6.3 保障合规风险管理人员能有效行使权力 | 第63-64页 |
| 6.4 重视合规人才的培养,提升其综合能力 | 第64页 |
| 6.5 加强投资者教育,做好合规经营 | 第64-66页 |
| 本章小结 | 第66-67页 |
| 结论 | 第67-69页 |
| 参考文献 | 第69-73页 |
| 致谢 | 第73页 |
