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D证券湖北分公司合规风险管理问题研究

摘要第4-6页
Abstract第6-8页
第一章 引言第12-20页
    1.1 选题背景第12-14页
    1.2 研究目的与意义第14页
        1.2.1 研究目的第14页
        1.2.2 研究意义第14页
    1.3 国内外合规风险管理研究综述第14-17页
        1.3.1 国外合规风险管理研究综述第14-16页
        1.3.2 国内合规风险管理研究综述第16-17页
        1.3.3 文献述评第17页
    1.4 研究方法第17-18页
    1.5 主要研究内容第18页
    1.6 本文的创新与不足第18-20页
第二章 合规风险管理相关概况第20-29页
    2.1 合规风险管理发展历程第20-21页
        2.1.1 国外合规风险管理发展历程第20页
        2.1.2 国内合规管理风险发展历程第20-21页
    2.2 合规管理理论基础第21-24页
        2.2.1 合规管理相关概念第21-23页
        2.2.2 合规管理相关理论第23-24页
    2.3 证券营业部合规管理概况第24-29页
        2.3.1 证券营业部功能和合规管理工作范围第24-25页
        2.3.2 证券公司合规风险管理适用的各类规章制度第25-26页
        2.3.3 证券公司合规风险管理的重要性第26-29页
第三章 D证券湖北分公司合规管理状况第29-49页
    3.1 D证券湖北分公司合规管理概况第29-37页
        3.1.1 D证券湖北分公司简介第29页
        3.1.2 D证券湖北分公司合规风险管理目标、体系及制度第29-32页
        3.1.3 D证券湖北分公司合规风险管理现状第32-37页
    3.2 D证券湖北分公司合规风险管理实务第37-49页
        3.2.1 合规咨询第37-38页
        3.2.2 合规审查第38-42页
        3.2.3 合规检查第42-43页
        3.2.4 合规监测第43-45页
        3.2.5 合规投诉第45-46页
        3.2.6 合规报告第46页
        3.2.7 反洗钱第46-49页
第四章 D证券湖北分公司合规风险管理的问题分析第49-56页
    4.1 合规风险意识不足、管理时间重心偏离第49-50页
    4.2 营销人员重业绩轻合规第50-52页
    4.3 合规工作过于依赖合规专员,合规专员工作压力大第52-53页
    4.4 合规管理缺乏有效的考核第53-54页
    4.5 责任追究效果难以发挥第54-56页
第五章 D证券湖北分公司合规风险管理问题的原因分析第56-61页
    5.1 合规文化制度不完善第56-57页
    5.2 经营与考核政策的问题第57-58页
    5.3 分公司组织架构及工作分工上的问题第58-59页
    5.4 合规风险管理人员缺乏且管理功能有限第59页
    5.5 合规风险识别及评估能力不够第59-61页
第六章 D证券湖北分公司合规风险管理问题的建议第61-67页
    6.1 总经理带头推进合规文化建设第61-62页
    6.2 加强培训且与考核挂钩第62-63页
    6.3 保障合规风险管理人员能有效行使权力第63-64页
    6.4 重视合规人才的培养,提升其综合能力第64页
    6.5 加强投资者教育,做好合规经营第64-66页
    本章小结第66-67页
结论第67-69页
参考文献第69-73页
致谢第73页

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