| 摘要 | 第4-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 1. 绪论 | 第13-16页 |
| 1.1 我国证券公司推动投资顾问业务的动因 | 第13页 |
| 1.2 我国证券公司推动投资顾问业务已经具备条件 | 第13-14页 |
| 1.2.1 市场需要更多能够满足居民财富保值增值的产品和服务 | 第13-14页 |
| 1.2.2 不断涌现的金融工具和产品使得客户多样化需求得以有效满足 | 第14页 |
| 1.2.3 构建投资顾问体系具备了外部环境 | 第14页 |
| 1.3 推动投资顾问业务带动财富管理业务全面发展 | 第14-16页 |
| 2. 文献综述 | 第16-21页 |
| 2.1 投资顾问业务概述 | 第16-17页 |
| 2.1.1 投资顾问业务 | 第16页 |
| 2.1.2 投资顾问发展政策 | 第16-17页 |
| 2.2 投资顾问业务发展史 | 第17-18页 |
| 2.2.1 欧美投资顾问业务 | 第17页 |
| 2.2.2 我国投资顾问业务 | 第17-18页 |
| 2.3 文献综述 | 第18-21页 |
| 2.3.1 国外文献综述 | 第18-19页 |
| 2.3.2 国内文献综述 | 第19-21页 |
| 3. 我国投资顾问业务现状与发展趋势分析 | 第21-25页 |
| 3.1 我国投资顾问业务现状 | 第21-22页 |
| 3.1.1 投资顾问业务主要服务模式 | 第21页 |
| 3.1.2 投资顾问存在的主要问题 | 第21-22页 |
| 3.2 我国投资顾问业务发展趋势 | 第22-25页 |
| 3.2.1 投资顾问业务的范畴不断拓展 | 第22-23页 |
| 3.2.2 投资顾问将推动证券公司转型 | 第23页 |
| 3.2.3 形成较为完善的作业流程对投资顾问业务的作用及意义 | 第23-25页 |
| 4. 投资顾问业务作业标准研究 | 第25-48页 |
| 4.1 投资顾问总体业务流程 | 第25-28页 |
| 4.1.1 寻找客户 | 第25-26页 |
| 4.1.2 开发客户 | 第26页 |
| 4.1.3 识别客户 | 第26页 |
| 4.1.4 预期管理 | 第26-27页 |
| 4.1.5 资产配置与投资组合 | 第27页 |
| 4.1.6 收益率跟踪和满意度评估 | 第27-28页 |
| 4.2 开发客户作业标准 | 第28-30页 |
| 4.2.1 个人客户开发作业标准 | 第28-29页 |
| 4.2.2 机构客户开发作业标准 | 第29-30页 |
| 4.3 识别客户作业标准 | 第30-34页 |
| 4.3.1 客户识别问卷标准 | 第31-33页 |
| 4.3.2 客户识别分类标准 | 第33-34页 |
| 4.4 预期管理作业标准 | 第34-36页 |
| 4.4.1 预期管理工作流程 | 第34-36页 |
| 4.4.2 预期管理工作工作记录规范 | 第36页 |
| 4.5 资产配置与投资组合作业标准 | 第36-42页 |
| 4.5.1 资产配置作业标准 | 第36-39页 |
| 4.5.2 投资组合作业标准 | 第39-40页 |
| 4.5.3 配置模板 | 第40-42页 |
| 4.6 收益率跟踪及满意度评估作业标准 | 第42-48页 |
| 4.6.1 收益率跟踪作业标准 | 第42-43页 |
| 4.6.2 满意度评估作业标准 | 第43-48页 |
| 5. 投资顾问业务作业标准落实与保障措施 | 第48-65页 |
| 5.1 加强对投资顾问作业标准执行的督导和考核 | 第48-51页 |
| 5.1.1 投资顾问基本技能督导 | 第48-49页 |
| 5.1.2 投资顾问服务流程督导 | 第49-50页 |
| 5.1.3 对投资顾问作业标准严格考核 | 第50-51页 |
| 5.2 加强一线投资顾问队伍建设 | 第51-57页 |
| 5.2.1 一线投资顾问队伍建设遇到的问题 | 第51-54页 |
| 5.2.2 投资顾问能力要求 | 第54-55页 |
| 5.2.3 建立对投资顾问的培训和考核体系 | 第55-56页 |
| 5.2.4 投资顾问的定级与考核 | 第56-57页 |
| 5.3 加强投资顾问平台建设 | 第57-64页 |
| 5.3.1 平台建设目标 | 第57-58页 |
| 5.3.2 平台实现功能 | 第58-64页 |
| 5.4 结论与展望 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-67页 |
| 后记 | 第67-68页 |
| 致谢 | 第68页 |
