| 中文摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 一、可转换公司债券持有人转换权的基本理论 | 第12-19页 |
| （一）可转换公司债的界定 | 第12页 |
| 1、可转换公司债的含义 | 第12页 |
| 2、可转换公司债的特征 | 第12页 |
| （二）可转换公司债券持有人转换权的界定 | 第12-17页 |
| 1、转换权的权利性质 | 第13页 |
| 2、转换权的核心地位 | 第13-14页 |
| 3、转换权的行使条件 | 第14-17页 |
| 4、转换权行使的法律后果 | 第17页 |
| （三）可转换公司债券持有人转换权的价值分析 | 第17-19页 |
| 1、从可转换公司债券持有人角度分析 | 第17页 |
| 2、从发行公司角度分析 | 第17-19页 |
| 二、我国可转换公司债券持有人转换权制度存在的主要问题 | 第19-25页 |
| （一）债券持有人知情权保障的缺失 | 第19-21页 |
| （二）转换价格调整机制的缺陷 | 第21-22页 |
| 1、“反稀释条款”的缺陷 | 第21页 |
| 2、“向下修正条款”的缺陷 | 第21-22页 |
| （三）赎回机制不健全 | 第22-23页 |
| （四）转换权行使主体的团体保护制度不完善 | 第23-24页 |
| （五）特定事项下对转换权保护的缺失 | 第24-25页 |
| 三、我国可转换公司债券持有人转换权制度的完善 | 第25-39页 |
| （一）完善可转换公司债券持有人知情权制度 | 第25-27页 |
| 1、完善信息披露制度 | 第25-26页 |
| 2、完善查阅权制度 | 第26-27页 |
| （二）完善转换价格调整机制 | 第27-30页 |
| 1、完善“反稀释条款” | 第27-28页 |
| 2、完善“向下修正条款” | 第28-30页 |
| （三）完善赎回制度 | 第30页 |
| （四）完善可转换公司债券持有人的团体保护制度 | 第30-36页 |
| 1、完善可转换公司债券信托制度 | 第30-34页 |
| 2、完善可转换公司债券持有人会议制度 | 第34-35页 |
| 3、可转换公司债券信托制度与债券持有人会议制度相结合 | 第35-36页 |
| （五）完善特定事项下可转换公司债券持有人转换权的保护制度 | 第36-39页 |
| 1、发行公司重整时转换权的保护 | 第36页 |
| 2、发行公司解散时转换权的保护 | 第36页 |
| 3、发行公司合并分立时转换权的保护 | 第36-38页 |
| 4、发行公司出售资产与转换权的保护 | 第38页 |
| 5、股东名册闭锁期间转换权的保护 | 第38-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-42页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第42-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
