| 中文摘要 | 第4-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-21页 |
| 1.1 研究背景、目的及意义 | 第11-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.1.3 研究目的 | 第15页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第15-18页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第16-17页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第17-18页 |
| 1.3 研究内容和研究方法 | 第18-21页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18-21页 |
| 第2章 小额贷款行业市场环境 | 第21-31页 |
| 2.1 行业现状 | 第21-22页 |
| 2.2 行业经营发展模式 | 第22-24页 |
| 2.3 行业外部政策环境 | 第24-26页 |
| 2.4 小额贷款公司发展概述 | 第26-29页 |
| 2.5 本章小结 | 第29-31页 |
| 第3章长春吉良小额贷款有限公司内控制度现状及存在问题 | 第31-43页 |
| 3.1 长春吉良小额贷款有限公司基本情况 | 第31页 |
| 3.2 长春吉良小额贷款有限公司内部控制现状 | 第31-38页 |
| 3.2.1 内部环境 | 第31-33页 |
| 3.2.2 业务风险评估 | 第33-36页 |
| 3.2.3 控制活动 | 第36页 |
| 3.2.4 内部监督 | 第36-37页 |
| 3.2.5 信息与沟通 | 第37-38页 |
| 3.3 长春吉良小额贷款有限公司内部控制制度存在的问题 | 第38-41页 |
| 3.3.1 内部控制环境不完善 | 第38-39页 |
| 3.3.2 风险识别与评估机制缺乏 | 第39页 |
| 3.3.3 控制活动实效 | 第39-40页 |
| 3.3.4 有效的监督评价体系缺乏 | 第40-41页 |
| 3.3.5 内部信息沟通效率低下 | 第41页 |
| 3.4 本章小结 | 第41-43页 |
| 第4章 长春吉良小额贷款有限公司内部控制体系优化 | 第43-53页 |
| 4.1 建立健全科学合理的内部环境 | 第43-45页 |
| 4.1.1 优化组织结构，细化部门职责 | 第43-44页 |
| 4.1.2 坚持不懈的塑造符合自己发展的企业文化 | 第44-45页 |
| 4.2 加强信贷放款风险评估与管理工作 | 第45-47页 |
| 4.2.1 增加信贷风险管理意识 | 第45-46页 |
| 4.2.2 加强风险考核与责任追究，细化操作细则 | 第46-47页 |
| 4.2.3 构建科学合理的信贷风险管理制度体系 | 第47页 |
| 4.3 健全内部控制制度，确保控制活动有力 | 第47-49页 |
| 4.4 构建有效的内部控制监督评价体系 | 第49-51页 |
| 4.4.1 切实发挥内部审计作用，确保内部审计真有有效 | 第49页 |
| 4.4.2 完善内部评价工作制度 | 第49-51页 |
| 4.5 建立有效的信息沟通系统 | 第51-52页 |
| 4.6 本章小结 | 第52-53页 |
| 第5章 结论与展望 | 第53-55页 |
| 5.1 结论 | 第53-54页 |
| 5.2 展望 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
