证券投资者适当性制度比较研究
| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 投资者适当性制度的价值取向与市场背景 | 第10-15页 |
| 一、 “买者自负”原则之变迁 | 第10-12页 |
| 二、 严重信息不对称下的投资者保护 | 第12-13页 |
| （一） 发行人与投资者之间信息不对称 | 第13页 |
| （二） 个人投资者与机构投资者之间信息不对称 | 第13页 |
| 三、 小结 | 第13-15页 |
| 第二章 投资者适当性制度比较 | 第15-34页 |
| 一、 投资者适当性制度在美国的起源与发展 | 第15-23页 |
| （一） 自律规范下适合性原则的起源 | 第15-18页 |
| （二） SEC 行政监管下适当性规则的发展 | 第18-19页 |
| （三） 美国证券法下反欺诈诉讼的实践 | 第19-22页 |
| （四） 小结 | 第22-23页 |
| 二、 投资者适当性制度内涵 | 第23-34页 |
| （一） 投资者区分制度 | 第23-28页 |
| （二） “了解你的客户”规则 | 第28-30页 |
| （三） “了解你的证券”规则 | 第30-32页 |
| （四） 小结 | 第32-34页 |
| 第三章 投资者适当性制度中券商的具体义务 | 第34-42页 |
| 一、 推介行为 | 第34-35页 |
| 二、 适当性评估义务 | 第35-38页 |
| 三、 禁止不当劝诱义务 | 第38-42页 |
| 第四章 我国证券投资者适当性制度的完善与构建 | 第42-49页 |
| 一、 证券投资者适当性制度相关规定 | 第42-45页 |
| （一） 创业板投资者适当性制度规定 | 第42-43页 |
| （二） 股指期货市场投资者适当性制度规定 | 第43-44页 |
| （三） 融资融券业务中的投资者适当性制度 | 第44-45页 |
| 二、 域外实践对我国证券投资者适当性制度的启示 | 第45-46页 |
| 三、 我国证券投资者适当性制度的完善与构建 | 第46-49页 |
| （一） 完善投资者适当性制度的法律化 | 第46-47页 |
| （二） 明确投资者适当性制度的具体义务 | 第47页 |
| （三） 完善违反投资者适当性义务的民事责任 | 第47-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第53页 |
