| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-13页 |
| 绪论 | 第13-22页 |
| 一、 选题背景及其意义 | 第13-15页 |
| 二、 国内外研究动态分析 | 第15-17页 |
| 三、 课题研究内容及创新点 | 第17-20页 |
| （一） 研究的主要问题 | 第17-19页 |
| （二） 预期创新点 | 第19-20页 |
| （三） 研究难点 | 第20页 |
| 四、 研究方法 | 第20-22页 |
| 第一章 非上市公众公司的基本原理 | 第22-54页 |
| 第一节 问题的提出：非上市公众公司缘何入法？ | 第22-28页 |
| 一、 细分我国公司类型制度性架构内涵的需要 | 第22-23页 |
| 二、 建构多层次场外交易市场的制度需要 | 第23-24页 |
| 三、 解决中小企业的融资短板的需要 | 第24-26页 |
| 四、 满足多层次投资者多样化投资需求的手段 | 第26-27页 |
| 五、 解决我国非上市股份公司历史遗留问题的需要 | 第27-28页 |
| 第二节 非上市公众公司的范畴 | 第28-43页 |
| 一、 立法中的非上市公众公司 | 第29-36页 |
| 二、 实践中的非上市公众公司 | 第36-40页 |
| 三、 我国非上市公众公司的成因及分类 | 第40-43页 |
| 第三节 非上市公众公司监管的基本理念 | 第43-54页 |
| 一、 我国非上市公众公司监管理念沿革 | 第43-47页 |
| 二、 既有监管理念与规则的反思 | 第47-49页 |
| 三、 构建非上市公众公司的双轨制监管模式 | 第49-54页 |
| 第二章 非上市公众公司治理规则 | 第54-94页 |
| 第一节 非上市公众公司的治理结构 | 第54-64页 |
| 一、 闭锁公司的治理规则：赋权型、补充型规则为核心的规则之网 | 第55-57页 |
| 二、 公众公司治理规则：强制型规则的介入与扩张 | 第57-60页 |
| 三、 非上市公众公司治理规则：双重治理结构 | 第60-64页 |
| 第二节 准入规则：非上市公众公司信息披露规则 | 第64-74页 |
| 一、 信息披露的一般原理：基于制度价值的考察 | 第65-67页 |
| 二、 信息披露模式的选择：三种模式的效率比较 | 第67-69页 |
| 三、 信息披露制度的安排：规则的检视与漏洞的弥补 | 第69-74页 |
| 第三节 非上市公众公司董事选任机制检讨 | 第74-77页 |
| 一、 累积投票制的引入 | 第74-75页 |
| 二、 非上市公众公司累积投票制度检讨 | 第75-77页 |
| 第四节 非上市公众公司信托机制检讨 | 第77-83页 |
| 一、 独立董事的选任 | 第77-79页 |
| 二、 内部审计机制 | 第79-80页 |
| 三、 中介机构的外部核查机制 | 第80-83页 |
| 第五节 非上市公众公司决策机制检讨 | 第83-94页 |
| 一、 规制的视角：基于特殊股权结构的建制选择 | 第83-86页 |
| 二、 关联交易的决策机制 | 第86-89页 |
| 三、 公司并购与收购的决策机制 | 第89-91页 |
| 四、 重大资产重组的决策机制 | 第91-94页 |
| 第三章 非上市公众公司融资规则 | 第94-118页 |
| 第一节 投资者准入制度：域外的标尺与本土的选择 | 第94-99页 |
| 一、 问题的提出：基于立法目的的考察 | 第94-96页 |
| 二、 投资者资格认定标准 | 第96-98页 |
| 三、 投资者人数限定标准 | 第98-99页 |
| 第二节 非上市公众公司非公开发行的特殊规则 | 第99-108页 |
| 一、 储架发行规则：制度的进步与管制的遗憾 | 第99-102页 |
| 二、 存量发行规则：既有规则的延伸与调试 | 第102-106页 |
| 三、 小额融资豁免规则：额度限定与净资产比例限定 | 第106-108页 |
| 第三节 非公开发行股票的转售问题及解决 | 第108-118页 |
| 一、 问题的提出：限制与流通的双重需求 | 第109-110页 |
| 二、 美国非公开发行股票转售立法经验的借鉴 | 第110-115页 |
| 三、 我国非上市公众公司定向发行股票转售规则的建构 | 第115-118页 |
| 第四章 非上市公众公司股票交易规则 | 第118-140页 |
| 第一节 场外交易市场的制度定位 | 第118-127页 |
| 一、 场外交易市场的组织结构 | 第119-121页 |
| 二、 场外交易市场的结构布局 | 第121-123页 |
| 三、 我国场外交易市场的现实发展与需求 | 第123-127页 |
| 第二节 场外市场的交易方式 | 第127-136页 |
| 一、 场外市场的特殊交易需求 | 第127-129页 |
| 二、 我国场外市场的交易方式 | 第129-132页 |
| 三、 我国场外市场交易方式的完善 | 第132-136页 |
| 第三节 场外交易的挂牌与托管规则 | 第136-140页 |
| 一、 场外交易市场挂牌准入规则 | 第136-138页 |
| 二、 非上市公众公司的股权托管规则 | 第138-140页 |
| 第五章 非上市公众公司转板规则 | 第140-150页 |
| 第一节 非上市公众公司升板规则 | 第140-144页 |
| 一、 我国非上市公众公司升板既有规则检讨 | 第140-141页 |
| 二、 非上市公众公司升板规则的构建 | 第141-144页 |
| 第二节 非上市公众公司降板规则 | 第144-150页 |
| 一、 非上市公众公司的摘牌标准 | 第145-146页 |
| 二、 非上市公众公司的摘牌整理期规则 | 第146-148页 |
| 三、 摘牌公司的再挂牌规则 | 第148-150页 |
| 结论 | 第150-153页 |
| 参考文献 | 第153-173页 |
| 作者简介及在校期间所获的科研成果 | 第173-174页 |
| 后记 | 第174-176页 |