| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-12页 |
| 第一章 绪论 | 第12-26页 |
| ·研究背景与意义 | 第12-13页 |
| ·证券监管制度概况 | 第13-21页 |
| ·证券发行概念 | 第13-14页 |
| ·证券监管制度 | 第14-16页 |
| ·证券发行监管制度 | 第16-21页 |
| ·主要发达国家证券发行监管制度概述 | 第21-23页 |
| ·美国证券发行监管制度的变迁 | 第21-22页 |
| ·英国证券发行监管制度的变迁 | 第22页 |
| ·日本证券发行监管制度的变迁 | 第22-23页 |
| ·主要内容和章节结构 | 第23-25页 |
| ·主要创新点 | 第25-26页 |
| 第二章 证券发行监管理论及文献综述 | 第26-47页 |
| ·一般监管理论 | 第26-32页 |
| ·一般监管理论的三个阶段 | 第26-28页 |
| ·监管理论最新发展 | 第28-29页 |
| ·证券发行监管的理论基础 | 第29-32页 |
| ·证券发行监管基本理论文献综述 | 第32-37页 |
| ·证券发行监管的必要性研究 | 第32-34页 |
| ·对证券发行监管的质疑 | 第34页 |
| ·关于证券市场最优制度安排的研究 | 第34-35页 |
| ·关于我国证券监管体制的研究 | 第35-36页 |
| ·关于证券监管制度变迁的研究 | 第36-37页 |
| ·证券监管效率和实证文献综述 | 第37-41页 |
| ·证券监管效率的研究 | 第37页 |
| ·证券监管实证研究 | 第37-41页 |
| ·证券监管的博弈研究和信息披露研究综述 | 第41-45页 |
| ·证券监管的博弈研究 | 第41-42页 |
| ·信息披露研究综述 | 第42-45页 |
| ·已有研究的不足与本文工作计划 | 第45-47页 |
| 第三章 基于博弈的证券发行信息欺诈和市场业绩模型 | 第47-62页 |
| ·引言 | 第47页 |
| ·模型基本假设 | 第47-50页 |
| ·博弈模型 | 第50-55页 |
| ·监管者先行决策的一次博弈 | 第51-53页 |
| ·监管者和发行者同时决策 | 第53-55页 |
| ·信息欺诈水平和惩罚水平的敏感性分析 | 第55-58页 |
| ·市场业绩和社会总效用的敏感性分析 | 第58-60页 |
| ·本章小结 | 第60-62页 |
| 第四章 我国IPO发行监管制度变迁的实施效果研究 | 第62-93页 |
| ·引言 | 第62-64页 |
| ·IPO 发行监管制度的变迁 | 第64-69页 |
| ·我国证券监管制度产生的历史背景 | 第64-65页 |
| ·我国IPO 监管制度的变迁历程 | 第65-68页 |
| ·我国证券发行监管制度变迁总结 | 第68-69页 |
| ·研究方法和数据样本 | 第69-74页 |
| ·发行者经营业绩度量 | 第70-71页 |
| ·发行者信息欺诈水平度量 | 第71-72页 |
| ·市场业绩度量 | 第72-73页 |
| ·数据样本 | 第73-74页 |
| ·IPO 监管制度变迁中经营业绩和信息欺诈水平变化的实证结果 | 第74-86页 |
| ·IPO 政策变迁中经营业绩变化的实证结果 | 第74-82页 |
| ·核准制实施前后经营业绩变化的实证结果 | 第82-83页 |
| ·IPO 政策变迁中信息欺诈水平变化的实证结果 | 第83-85页 |
| ·核准制实施前后信息欺诈水平变化的实证结果 | 第85-86页 |
| ·IPO 监管制度变迁中市场业绩变化的实证结果 | 第86-91页 |
| ·IPO 政策变迁中市场业绩的实证结果 | 第86-89页 |
| ·核准制实施前后市场业绩的实证结果 | 第89-91页 |
| ·本章小结 | 第91-93页 |
| 第五章 我国再发行监管制度变迁的实施效果研究 | 第93-125页 |
| ·引言 | 第93页 |
| ·再发行监管政策的变迁 | 第93-104页 |
| ·配股政策变迁历程 | 第93-96页 |
| ·配股政策的摇摆和配股需求 | 第96-100页 |
| ·增发政策的变迁 | 第100-103页 |
| ·可转债政策的变迁 | 第103-104页 |
| ·数据样本和研究方法 | 第104-105页 |
| ·配股政策变迁中经营业绩和信息欺诈水平变化的实证结果 | 第105-112页 |
| ·配股政策变迁中经营业绩变化的实证结果 | 第105-109页 |
| ·配股政策变迁中信息欺诈水平变化的实证结果 | 第109-112页 |
| ·配股政策变迁中市场业绩变化的实证结果 | 第112-116页 |
| ·增发政策变迁中经营业绩和信息欺诈水平变化的实证结果 | 第116-120页 |
| ·增发政策变迁中经营业绩变化的实证结果 | 第117-119页 |
| ·增发政策变迁中信息欺诈水平变化的实证结果 | 第119-120页 |
| ·增发政策变迁中市场业绩变化的实证结果 | 第120-123页 |
| ·本章小结 | 第123-125页 |
| 第六章 证券发行监管模式的制度选择 | 第125-145页 |
| ·引言 | 第125-126页 |
| ·模型基本假设 | 第126-127页 |
| ·注册制下的博弈模型 | 第127-131页 |
| ·核准制下的博弈模型 | 第131-138页 |
| ·监管者先行决策的一次博弈 | 第134-135页 |
| ·监管者和发行者同时决策 | 第135-138页 |
| ·注册制和核准制的选择 | 第138-143页 |
| ·监管制度完善程度的影响 | 第138-140页 |
| ·上市公司质量的影响 | 第140-141页 |
| ·投资者成熟程度和信息披露成本的影响 | 第141-142页 |
| ·发行者和投资者真实收益率的影响 | 第142-143页 |
| ·本章小结 | 第143-145页 |
| 第七章 全文总结和展望 | 第145-148页 |
| ·论文的主要工作和结论 | 第145-146页 |
| ·论文工作的展望 | 第146-148页 |
| 参考文献 | 第148-158页 |
| 致谢 | 第158-159页 |
| 在读期间发表论文情况 | 第159页 |
