| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-12页 |
| 1. 导论 | 第12-23页 |
| ·研究背景与研究意义 | 第12-14页 |
| ·国内外文献综述 | 第14-20页 |
| ·国外关于开放式基金与股市波动性关联的文献综述 | 第14-16页 |
| ·国内关于开放式基金与股市波动性关联的文献综述 | 第16-20页 |
| ·研究方法及结构安排 | 第20-21页 |
| ·研究方法 | 第20页 |
| ·结构安排 | 第20-21页 |
| ·创新点及不足之处 | 第21-23页 |
| ·创新点 | 第21-22页 |
| ·不足之处 | 第22-23页 |
| 2. 开放式基金与股市波动关联性分析 | 第23-37页 |
| ·开放式基金的定性 | 第23-25页 |
| ·开放式基金的定义及特点 | 第23-24页 |
| ·开放式基金与封闭式基金的比较 | 第24-25页 |
| ·开放式基金的系统分析 | 第25-28页 |
| ·中国开放式基金发展状况及现状分析 | 第28-31页 |
| ·开放式基金对股市波动性的双面效应分析 | 第31-37页 |
| ·开放式基金稳定股市的正面效应分析 | 第31-33页 |
| ·开放式基金稳定股市的负面效应分析 | 第33-37页 |
| 3. 基于开放式基金入市前后对股市波动特性比较的实证研究 | 第37-49页 |
| ·股市波动性的基础分析 | 第37-40页 |
| ·股市波动性的定义 | 第37页 |
| ·股市波动性的衡量方法 | 第37-40页 |
| ·研究设计 | 第40-45页 |
| ·研究假设的提出 | 第40-41页 |
| ·样本选取与数据处理 | 第41-42页 |
| ·样本数据的描述性分析 | 第42-43页 |
| ·数据的平稳性检验 | 第43页 |
| ·ARCH效应检验 | 第43-45页 |
| ·实证结果分析 | 第45-49页 |
| ·统计量分析 | 第45-46页 |
| ·GARCH模型结果分析 | 第46-49页 |
| 4. 开放式基金要素对股市波动性影响的实证研究 | 第49-58页 |
| ·研究假设的提出 | 第49-50页 |
| ·变量分析与计算 | 第50-52页 |
| ·研究数据选取及处理 | 第52-56页 |
| ·研究数据的选取 | 第52页 |
| ·研究数据的处理 | 第52-56页 |
| ·实证结果 | 第56-58页 |
| 5. 研究启示及建议 | 第58-63页 |
| ·研究启示 | 第58-60页 |
| ·开放式基金的治理建议 | 第60-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 后记 | 第66-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第68页 |