| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-13页 |
| 引言 | 第13-21页 |
| 一、选题背景和意义 | 第13页 |
| 二、文献综述 | 第13-14页 |
| 三、研究对象的相关重要概念界定 | 第14-18页 |
| 四、本文特色与创新 | 第18-19页 |
| 五、研究方法 | 第19-20页 |
| 六、需交代的其他问题 | 第20-21页 |
| 第一章 私募股权基金概述 | 第21-36页 |
| 第一节 私募基金 | 第21-26页 |
| 一、私募基金定义 | 第21页 |
| 二、私募基金的基本法律特征 | 第21-23页 |
| 三、私募基金分类 | 第23-24页 |
| 四、私募基金与相关概念的区分 | 第24-26页 |
| 第二节 私募股权基金 | 第26-32页 |
| 一、私募股权基金定义 | 第26页 |
| 二、各国对私募股权基金的定义 | 第26-28页 |
| 三、私募股权基金的特征 | 第28-29页 |
| 四、私募股权基金与相关概念区分 | 第29-32页 |
| 第三节 私募股权基金分类 | 第32-36页 |
| 一、按照资金来源分类 | 第33页 |
| 二、按照投资风格分类 | 第33-36页 |
| 第二章 国际私募股权基金法律制度 | 第36-42页 |
| 第一节 全球私募股权基金市场的现状 | 第36-42页 |
| 一、美国私募股权基金 | 第36-38页 |
| 二、英国私募股权基金 | 第38-39页 |
| 三、日本私募股权基金 | 第39-42页 |
| 第三章 中国私募股权基金发展及法律环境分析 | 第42-56页 |
| 第一节 中国私募股权基金概况 | 第42-49页 |
| 一、私募股权基金发展的起步阶段（1985 年-1997 年） | 第43-44页 |
| 二、私募股权基金发展的摸索阶段（1998 年—2007 年） | 第44-47页 |
| 三、私募股权基金发展的发展阶段（2008 年-现在） | 第47-49页 |
| 第二节 中国私募股权基金的发展研究 | 第49-51页 |
| 一、信托机构、保险公司等各类金融机构开始进军私募股权基金市场 | 第49-50页 |
| 二、人民币基金开始主导市场，外资私募股权基金组织开始积极寻求作 | 第50页 |
| 三、私募股权基金退出途径趋于多样化，包含股权置换、转让、并购等 | 第50页 |
| 四、投资阶段后移 | 第50-51页 |
| 第三节 中国私募股权基金发展的法律环境发展历程 | 第51-56页 |
| 一、起步阶段（1985 年—1997 年） | 第51页 |
| 二、摸索阶段（1998 年—2007 年） | 第51-54页 |
| 三、发展阶段（2008 年—2011 年） | 第54-56页 |
| 第四章 组织形式法律研究 | 第56-83页 |
| 第一节 私募股权基金组织形式概述 | 第56页 |
| 第二节 不同国家和地区私募股权基金组织形式 | 第56-60页 |
| 一、美国私募股权基金组织形式 | 第56-58页 |
| 二、英国私募股权基金组织形式 | 第58页 |
| 三、德国私募股权基金组织形式 | 第58-59页 |
| 四、日本私募股权基金组织形式 | 第59页 |
| 五、我国台湾地区私募股权基金组织形式 | 第59-60页 |
| 第三节 契约制（信托）私募股权基金 | 第60-71页 |
| 一、契约制（信托）私募股权基金概述 | 第60-61页 |
| 二、契约制（信托）私募股权基金的运作类型 | 第61-64页 |
| 三、与契约制（信托）私募股权基金相关的法律主体 | 第64-66页 |
| 四、契约制（信托）私募股权基金的特征 | 第66-67页 |
| 五、契约制（信托）私募股权基金的内部控制机制 | 第67-68页 |
| 六、契约制（信托）私募股权基金若干法律问题研究 | 第68-71页 |
| 第四节 公司制私募股权基金 | 第71-75页 |
| 一、公司制私募股权基金的运作 | 第72-73页 |
| 二、公司制私募股权基金的特征 | 第73-74页 |
| 三、公司制私募股权基金的法人治理结构和内部控制机制 | 第74-75页 |
| 四、公司制私募股权基金若干法律问题研究 | 第75页 |
| 第五节 有限合伙制私募股权基金 | 第75-81页 |
| 一、有限合伙制私募股权基金的运作 | 第76-77页 |
| 二、有限合伙制私募股权基金的特征 | 第77-78页 |
| 三、有限合伙制私募股权基金的内部控制 | 第78-80页 |
| 四、有限合伙制私募股权基金若干法律问题研究 | 第80-81页 |
| 第六节 三种组织形式的比较分析 | 第81-83页 |
| 第五章 募集法律制度研究 | 第83-98页 |
| 第一节 合格投资人的认定 | 第83-89页 |
| 一、合格投资人概念 | 第83-84页 |
| 二、各国的合格投资人制度 | 第84-86页 |
| 三、合格投资人资格认定办法 | 第86-87页 |
| 四、我国对合格投资人的资格规定 | 第87页 |
| 五、我国合格投资人的若干法律问题研究 | 第87-89页 |
| 第二节 投资人人数 | 第89-93页 |
| 一、各国对私募股权基金投资人人数的限制 | 第89-90页 |
| 二、各国对投资人人数计算的规定 | 第90-91页 |
| 三、我国对投资人人数的限制 | 第91-92页 |
| 四、我国投资人人数的若干法律问题研究 | 第92-93页 |
| 第三节 特定对象的定义 | 第93-94页 |
| 一、我国对“特定对象”没有加以定义 | 第93-94页 |
| 二、建议我国对“特定对象”定义 | 第94页 |
| 第四节 募集宣传方式的限制 | 第94-98页 |
| 一、私募对募集宣传方式的限制 | 第94-95页 |
| 二、不同国家和地区私募股权基金募集宣传方式的规定 | 第95页 |
| 三、中国私募股权基金募集宣传方式的规定 | 第95-96页 |
| 四、中国基金募集宣传方式的若干法律问题研究 | 第96-98页 |
| 第六章 信息披露及保管制度法律研究 | 第98-111页 |
| 第一节 私募股权基金的信息披露 | 第98-103页 |
| 一、私募股权基金募集的信息披露概述 | 第98页 |
| 二、各国对私募股权基金信息的披露 | 第98-99页 |
| 三、私募股权基金信息披露要素 | 第99-101页 |
| 四、中国私募股权基金信息披露的规定的若干法律问题解析 | 第101-103页 |
| 第二节 基金资产的保管 | 第103-111页 |
| 一、私募股权基金资产保管概述 | 第103-104页 |
| 二、保管合同的法律性质及保管人的法律地位 | 第104-106页 |
| 三、我国私募股权基金保管制度若干法律问题研究 | 第106-111页 |
| 第七章 基金监管 | 第111-130页 |
| 第一节 基金监管思路 | 第111-117页 |
| 一、国际私募股权基金的宽松监管思路 | 第111-112页 |
| 二、我国私募股权基金监管现状 | 第112页 |
| 三、私募股权基金监管目标与原则的确立 | 第112-116页 |
| 四、对我国建立私募股权基金监管思路的建议 | 第116-117页 |
| 第二节 监管模式 | 第117-127页 |
| 一、三种监管体制 | 第117-121页 |
| 二、三种基金设立监管制度 | 第121-122页 |
| 三、我国监管模式的思考 | 第122-127页 |
| 第三节 对发起人的监管 | 第127-129页 |
| 一、基金发起人概述 | 第127页 |
| 二、其他国家和地区关于基金发起人资格的限制 | 第127页 |
| 三、我国私募基金发起人的立法构建 | 第127-129页 |
| 第四节 监管的法律实践 | 第129-130页 |
| 第八章 对我国私募股权基金的立法建议 | 第130-142页 |
| 第一节 我国私募股权基金发展中立法研究的重要意义 | 第130-131页 |
| 第二节 立法思路建议 | 第131-132页 |
| 一、宽松监管原则 | 第131页 |
| 二、私募股权基金是否分别立法 | 第131页 |
| 三、建立行业协会，加强行业自律 | 第131-132页 |
| 四、根据基金性质确定监管重点 | 第132页 |
| 第三节 相关立法建议 | 第132-142页 |
| 一、关于法名修改 | 第133-134页 |
| 二、建议对私募和公募分章分别规范 | 第134-135页 |
| 三、解决契约制（信托）私募股权基金的退出障碍 | 第135页 |
| 四、解决公司制私募股权基金双重纳税的问题 | 第135-136页 |
| 五、公司制私募股权基金组织结构的冲突 | 第136页 |
| 六、《证券投资基金法》修法时增加有限合伙制私募股权基金“安全港” 条款 | 第136页 |
| 七、《证券投资基金法》修法时增加对合格投资人的界定 | 第136-137页 |
| 八、《证券投资基金法》修法时增加对投资人人数的规定 | 第137-138页 |
| 九、《证券投资基金法》修法时增加对“特定对象”的定义 | 第138页 |
| 十、明确私募股权基金募集宣传方式 | 第138页 |
| 十一、建构完善的信息披露制度 | 第138-139页 |
| 十二、明确披露内容和方式 | 第139-140页 |
| 十三、建立私募股权基金保管人制度 | 第140页 |
| 十四、基金设立监管模式的构建的观点 | 第140页 |
| 十五、明确监管机构 | 第140-142页 |
| 结束语 | 第142-143页 |
| 参考文献 | 第143-149页 |
