| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-16页 |
| 1 导言 | 第16-30页 |
| ·研究背景 | 第16-20页 |
| ·公司治理问题源于利益冲突 | 第16-17页 |
| ·股东价值最大化是效率的治理目标 | 第17-18页 |
| ·股东间利益冲突是股权集中公司的主要治理问题 | 第18-20页 |
| ·问题提出和选题意义 | 第20-23页 |
| ·问题的提出 | 第20-22页 |
| ·选题意义 | 第22-23页 |
| ·研究思路、论文结构和概念界定 | 第23-27页 |
| ·研究思路 | 第23页 |
| ·论文基本结构 | 第23-25页 |
| ·重要概念界定 | 第25-27页 |
| ·本文的创新与不足 | 第27-30页 |
| ·本文的创新点 | 第27-28页 |
| ·本文的不足及进一步研究方向 | 第28-30页 |
| 2 理论和文献综述 | 第30-54页 |
| ·委托代理理论 | 第30-32页 |
| ·控制权理论 | 第32-36页 |
| ·资本结构的控制权理论 | 第32-35页 |
| ·控制“内部人控制”理论 | 第35-36页 |
| ·控股股东代理问题研究现状 | 第36-47页 |
| ·控股股东侵占行为的存在性研究 | 第36-38页 |
| ·控股股东获取控制权私有收益的规模测度 | 第38-41页 |
| ·持股结构与利益侵占之间的关系研究 | 第41-44页 |
| ·利益侵占与利益输入并存现象研究 | 第44-46页 |
| ·关于控股股东控制行为动机的研究 | 第46-47页 |
| ·分散与集中两种模式比较 | 第47-51页 |
| ·两种模式的优劣争论 | 第47-48页 |
| ·治理机制比较 | 第48-51页 |
| ·研究现状简要评述 | 第51-52页 |
| ·小结 | 第52-54页 |
| 3 股东间利益冲突的一般分析 | 第54-65页 |
| ·股权的内涵 | 第54-56页 |
| ·股东间利益冲突产生的影响因素 | 第56-62页 |
| ·股东主体特征及行为模式 | 第56-57页 |
| ·股权流动性差异 | 第57-59页 |
| ·控制权配置 | 第59-60页 |
| ·利益激励 | 第60-62页 |
| ·股东间利益关系协调的路径选择 | 第62-63页 |
| ·小结 | 第63-65页 |
| 4 我国上市公司控股股东控制行为分析 | 第65-94页 |
| ·控制行为表现 | 第65-75页 |
| ·直接利用股权融资获取不对等利益 | 第65-69页 |
| ·占用上市公司资金 | 第69-71页 |
| ·关联交易等转移利益行为 | 第71-73页 |
| ·利润分配政策 | 第73-75页 |
| ·控制行为特征总结 | 第75-80页 |
| ·确保公司融资资格是控股股东获取不正当利益的基础 | 第75-76页 |
| ·关联交易和股利政策是获取控制权利益的两种替代方式 | 第76-77页 |
| ·现金股利与融资相结合是转移利益的特殊手段 | 第77-78页 |
| ·掏空与支持行为并存且相互转换 | 第78-80页 |
| ·控制行为产生的成因分析 | 第80-92页 |
| ·内部治理机制形至而神不备 | 第80-85页 |
| ·外部治理机制作用有限 | 第85-87页 |
| ·上市公司独立性缺失 | 第87-89页 |
| ·股权分置扩大了股东间的利益冲突 | 第89-92页 |
| ·小结 | 第92-94页 |
| 5 近几年的治理实践与控制行为变迁 | 第94-115页 |
| ·近年来的改革努力 | 第94-106页 |
| ·完善公司治理法规，规范“三会”制度 | 第94-99页 |
| ·推动会计改革、强化信息披露 | 第99-101页 |
| ·完善并购法规，活跃控制权市场 | 第101-103页 |
| ·着力解决历史遗留问题，推进发行体制和股权分置改革 | 第103-106页 |
| ·股权分置改革的影响 | 第106-112页 |
| ·股权流通使控股股东收益函数发生变化 | 第106-108页 |
| ·股权流通有利于促进股权结构优化 | 第108-109页 |
| ·股权流通有利于发挥控制权市场的治理作用 | 第109-110页 |
| ·股份可流通后控股股东行为变化预期 | 第110-112页 |
| ·改革后控制权配置与利益激励将成为利益冲突的主导因素 | 第112-113页 |
| ·小结 | 第113-115页 |
| 6 控股股东的利益激励 | 第115-129页 |
| ·控股股东与其他股东构成委托代理关系 | 第115-117页 |
| ·控股股东与其他股东委托代理关系分析 | 第115-116页 |
| ·两类委托代理关系比较 | 第116-117页 |
| ·控股股东的监督支持与获取控制权私利的行为动机 | 第117-119页 |
| ·深入认识控股股东的控制行为 | 第117-118页 |
| ·应该对控股股东的监督努力给予补偿激励 | 第118-119页 |
| ·正向激励机制 | 第119-126页 |
| ·监督激励模型 | 第120-122页 |
| ·监督与隧道行动综合激励模型 | 第122-123页 |
| ·激励合约特征分析 | 第123-125页 |
| ·发挥声誉资本的隐性激励作用 | 第125-126页 |
| ·负向激励机制 | 第126-127页 |
| ·小结 | 第127-129页 |
| 7 优化配置控制权 | 第129-143页 |
| ·从股权契约内部优化控制权配置 | 第129-138页 |
| ·优化投票权配置 | 第130-132页 |
| ·完善股东大会表决规则 | 第132-137页 |
| ·适当扩大异议股东股份回购请求权的适用范围 | 第137-138页 |
| ·从股权契约外部优化控制权配置 | 第138-141页 |
| ·调整资本结构，发挥债权人外部监督作用 | 第138-139页 |
| ·优化债权人结构 | 第139-140页 |
| ·建立债权人有限度参与共同治理机制 | 第140-141页 |
| ·完善控制权外部竞争机制 | 第141页 |
| ·小结 | 第141-143页 |
| 附录 | 第143-145页 |
| 参考文献 | 第145-153页 |
| 后记 | 第153-155页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第155页 |
