| 1． 导言 | 第1-16页 |
| 1．1 问题的提出及选题意义 | 第11-14页 |
| 1．2 论文的结构安排 | 第14-16页 |
| 2． 证券监管产生的原因及主要理论依据 | 第16-39页 |
| 2．1 政府管制的主要理论依据 | 第16-24页 |
| 2．1．1 政府管制的一般性分析 | 第16-19页 |
| 2．1．2 政府管制的主要理论 | 第19-24页 |
| 2．2 证券监管的概念和理论基础 | 第24-32页 |
| 2．2．1 证券监管的概念 | 第24-26页 |
| 2．2．2 证券监管的历史回顾 | 第26-29页 |
| 2．2．3 证券监管的理论基础 | 第29-32页 |
| 2．3 证券监管的主要类型、目标和发展趋势 | 第32-39页 |
| 2．3．1 证券市场监管的类型 | 第33-36页 |
| 2．3．2 证券监管的目标 | 第36-37页 |
| 2．3．3 证券监管的发展趋势 | 第37-39页 |
| 3． 中国证券市场的发展及监管体制的演变 | 第39-50页 |
| 3．1 当代中国证券市场的发展回顾 | 第39-44页 |
| 3．1．1 建国初期的证券市场 | 第39页 |
| 3．1．2 改革开放后证券市场的产生 | 第39-41页 |
| 3．1．3 中国证券市场的发展阶段 | 第41-44页 |
| 3．2 中国证券市场监管体制的演变 | 第44-50页 |
| 3．2．1 中国证券市场监管体制的形成与演变 | 第44-47页 |
| 3．2．2 中国证券自律监管历史沿革 | 第47-50页 |
| 4． 博弈论与证券市场 | 第50-78页 |
| 4．1 博弈论的产生和发展 | 第50-63页 |
| 4．1．1 博弈论的产生和发展 | 第50-52页 |
| 4．1．2 基本的博弈类型及其均衡 | 第52-63页 |
| 4．2 证券市场的博弈论特征 | 第63-73页 |
| 4．2．1 证券市场概述及与经济运行的关系 | 第63-64页 |
| 4．2．2 证券市场对经济发展的贡献与作用 | 第64-66页 |
| 4．2．3 证券市场的博弈论特征 | 第66-72页 |
| 4．2．4 小结 | 第72-73页 |
| 4．3 证券监管博弈论分析的局限性 | 第73-78页 |
| 4．3．1 博弈论理性人假设的困境 | 第73-75页 |
| 4．3．2 均衡的多重性 | 第75-76页 |
| 4．3．3 结论和展望 | 第76-78页 |
| 5． 证券监管的博弈论分析 | 第78-98页 |
| 5．1 证券市场的主要参与人及博弈的规则 | 第78-86页 |
| 5．1．1 证券市场的主要参与人 | 第78-84页 |
| 5．1．2 证券市场的博弈规则 | 第84-86页 |
| 5．2 一级市场监管的博弈分析:寻租合谋博弈 | 第86-93页 |
| 5．2．1 关于一级市场发行博弈的有关文献 | 第86-87页 |
| 5．2．2 一级市场的筹资方式 | 第87-89页 |
| 5．2．3 发行人和证监会官员之间的寻租博弈 | 第89-93页 |
| 5．3 二级市场的博弈分析——监管博弈 | 第93-98页 |
| 5．3．1 二级市场的基本情况和违法违规行为 | 第93-94页 |
| 5．3．2 监管部门与二级市场参与人博弈的基本模型 | 第94-95页 |
| 5．3．3 纯策略博弈的均衡分析 | 第95-96页 |
| 5．3．4 混合策略的情况分析 | 第96-97页 |
| 5．3．5 对我国证券市场的启示 | 第97-98页 |
| 6． 中国证券市场监管改革:基于博弈论的视角 | 第98-116页 |
| 6．1 中国证券市场监管的缺陷及根源 | 第98-103页 |
| 6．1．1 中国证券市场发展中存在的主要制度性缺陷 | 第98-100页 |
| 6．1．2 中国证券市场问题产生的根源 | 第100-103页 |
| 6．2 中国证券监管改革的框架设计 | 第103-108页 |
| 6．2．1 进一步明确证券监管职责，完善集中统一的监管体制 | 第103-104页 |
| 6．2．2 加强证券市场的法治建设 | 第104页 |
| 6．2．3 充分发挥自律组织的自律监管职能 | 第104-105页 |
| 6．2．4 加强证券监管力度，实施有效监管 | 第105-106页 |
| 6．2．5 以市场化为导向的制度创新 | 第106-107页 |
| 6．2．6 加强对监管者的监管 | 第107-108页 |
| 6．3 强化证券市场监管:基于博弈论视角的分析 | 第108-116页 |
| 6．3．1 证券监管政策目标必须确定义致 | 第108-109页 |
| 6．3．2 监管者要尊重已有的监管制度(博弈规则)，并保持规则的透明 | 第109-110页 |
| 6．3．3 制定科学合理的制度规则 | 第110-111页 |
| 6．3．4 建立对监管者的监管机制，减少寻租和合谋行为 | 第111-112页 |
| 6．3．5 加强信息披露的管制，减少信息不对称问题 | 第112-114页 |
| 6．3．6 监管者和政府的角色定位:有所为，有所不为 | 第114-116页 |
| 7． 结语 | 第116-118页 |
| 7．1 本文的理论创新 | 第116-117页 |
| 7．2 有待进一步研究的问题 | 第117-118页 |
| 后记 | 第118-119页 |
| 参考文献 | 第119-124页 |
| 附:攻读博士学位期间主要科研成果 | 第124页 |
