| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 致谢 | 第12-18页 |
| 第一章 绪论 | 第18-23页 |
| ·研究的背景和意义 | 第18-19页 |
| ·论文的主要内容及结构安排 | 第19-21页 |
| ·本文的研究方法、特色与创新 | 第21-23页 |
| ·本文的研究方法 | 第21-22页 |
| ·本文的特色与创新 | 第22-23页 |
| 第二章 文献综述 | 第23-30页 |
| ·大股东与公司治理 | 第23-28页 |
| ·国外研究综述 | 第23-26页 |
| ·国内研究综述 | 第26-28页 |
| ·股改后大股东的侵害行为及其投资者的权益保护 | 第28-30页 |
| ·研究概况 | 第28-29页 |
| ·评述 | 第29-30页 |
| 第三章 全流通进程中上市公司大股东侵害的机理及特征 | 第30-51页 |
| ·委托代理理论视角下大股东侵害行为机理分析 | 第30-31页 |
| ·影响大股东行为变化的股改因素分析 | 第31-34页 |
| ·限售股解禁改变了大股东的获利方式 | 第31-32页 |
| ·股改改善了公司的治理结构，但“一股独大”的问题仍未消除 | 第32-33页 |
| ·股改后市场环境及股价与内在价值的背离程度影响大股东的行为 | 第33页 |
| ·全流通进程中相关法制和监管的缺失为大股东侵害提供了滋生的土壤 | 第33-34页 |
| ·全流通进程中大股东利益最大化效用模型及其行为分析 | 第34-46页 |
| ·全流通条件下大股东效用模型 | 第34-38页 |
| ·全流通进程中大股东利益最大化效用模型 | 第38-42页 |
| ·全流通进程中大股东利益最大化行为分析 | 第42-46页 |
| ·全流通进程中大股东侵害行为的特征分析 | 第46-49页 |
| ·影响股价成为大股东侵害获利的主要机制 | 第46-47页 |
| ·股改后大股东侵害的形式和手段更加隐蔽化和复杂化 | 第47-48页 |
| ·整体上市和资产注入衍生大股东新的侵害 | 第48-49页 |
| ·本章小结 | 第49-51页 |
| 第四章 全流通进程中大股东违背股改承诺情况的实证分析 | 第51-64页 |
| ·大股东股改承诺的类型 | 第51-55页 |
| ·大股东为稳定股改后公司股价类承诺 | 第52-53页 |
| ·大股东给予非流通股的补偿性承诺 | 第53-54页 |
| ·锁定投资者收益预期，提升投资者持股信心类承诺 | 第54-55页 |
| ·约束大股东遵守股改承诺的法律规制 | 第55-57页 |
| ·股改承诺的履行情况及违背股改承诺的典型案例分析 | 第57-62页 |
| ·大股东资产注入承诺履行情况及其影响因素分析 | 第57-59页 |
| ·大股东违背资产注入承诺典型案例分析 | 第59-61页 |
| ·大股东违背股改承诺的新趋势 | 第61-62页 |
| ·研究结论及政策建议 | 第62-64页 |
| 第五章 上市公司定向增发过程中大股东侵害行为实证研究 | 第64-83页 |
| ·定向增发相关概述 | 第64-67页 |
| ·定向增发的概念 | 第64-65页 |
| ·定向增发的类型 | 第65-66页 |
| ·定向增发的市场化意义 | 第66-67页 |
| ·定向增发对相关利益主体的财富影响 | 第67-71页 |
| ·针对大股东和机构投资者的定向增发对相关利益主体的影响 | 第67-69页 |
| ·针对公司大股东定向增发对相关利益主体的影响 | 第69-70页 |
| ·针对机构投资者定向增发对相关利益主体的影响 | 第70-71页 |
| ·定向增发对相关利益主体的财富影响的研究结论 | 第71页 |
| ·定向增发过程中大股东侵害的行为方式 | 第71-73页 |
| ·大股东以劣质资产认购定向增发股票，损害中小股东的利益 | 第71-72页 |
| ·大股东对公司定向增发的价格进行操纵，损害中小股东的利益 | 第72-73页 |
| ·定向增发过程中大股东侵害的实证分析 | 第73-81页 |
| ·研究设计 | 第73-77页 |
| ·数据和样本说明 | 第77页 |
| ·实证结果 | 第77-81页 |
| ·研究结论及政策启示 | 第81-83页 |
| 第六章 全流通进程中“大小非”减持及对市场的影响研究 | 第83-99页 |
| ·“大小非”减持对市场影响的理论分析 | 第83-85页 |
| ·“大小非”减持对市场价格的影响 | 第83-84页 |
| ·“大小非”减持对市场估值体系的影响 | 第84-85页 |
| ·“大小非”解除限售及减持情况实证分析 | 第85-89页 |
| ·“大小非”解除限售及减持总体情况分析 | 第85-88页 |
| ·“大小非”减持过程违规情况分析 | 第88-89页 |
| ·“大小非”解除限售前后的市场效应分析 | 第89-96页 |
| ·研究方法 | 第89-91页 |
| ·数据的来源与样本选择 | 第91-92页 |
| ·实证结果与分析 | 第92-96页 |
| ·未来几年“大小非”解除限售情况及其对市场的压力估计 | 第96-97页 |
| ·研究结论及政策建议 | 第97-99页 |
| 第七章 全流通进程中保护上市公司中小股东权益的建议 | 第99-110页 |
| ·全流通进程中中小投资者权益保护面临的挑战 | 第99-100页 |
| ·股改后分类表决机制失效，对中小投资者权益保护构成挑战 | 第99页 |
| ·大股东自利模式转变对保障中小投资者的公平交易构成挑战 | 第99-100页 |
| ·股改后大股东的违法违规行为更加隐蔽给监管带了挑战 | 第100页 |
| ·全流通进程中保护中小投资者权益的意义 | 第100-101页 |
| ·保护中小股东权益可以提升公司的价值 | 第100-101页 |
| ·中小股东权益保护决定资本市场的可持续发展 | 第101页 |
| ·全流通进程中保护中小投资者权益的政策建议 | 第101-108页 |
| ·加强公司治理，健全上市公司治理结构 | 第101-103页 |
| ·建立有效的投资者法律保护体系 | 第103-105页 |
| ·创新监管方式，规范大股东行为 | 第105-108页 |
| ·本章小结 | 第108-110页 |
| 第八章 研究结论、局限性及其展望 | 第110-115页 |
| ·主要研究结论及政策建议 | 第110-113页 |
| ·本文研究的局限性及研究展望 | 第113-115页 |
| 参考文献 | 第115-121页 |
| 附录 | 第121-123页 |
| 读博期间科研成果 | 第123页 |
