HC城商行操作风险管理研究--基于内部控制视角
| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第一章 绪论 | 第11-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 研究的思路与方法 | 第13-14页 |
| 1.2.1 研究基本思路 | 第13页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第13-14页 |
| 1.3 研究的内容及框架 | 第14-16页 |
| 1.3.1 文章主要内容 | 第14-15页 |
| 1.3.2 文章研究框架 | 第15-16页 |
| 第二章 文献综述及理论基础 | 第16-24页 |
| 2.1 文献综述 | 第16-18页 |
| 2.1.1 国外研究现状 | 第16-17页 |
| 2.1.2 国内研究现状 | 第17页 |
| 2.1.3 文献小结 | 第17-18页 |
| 2.2 内部控制基本理论 | 第18-20页 |
| 2.2.1 内部控制的定义 | 第18-19页 |
| 2.2.2 商业银行内部控制要素 | 第19-20页 |
| 2.3 操作风险基本理论 | 第20-22页 |
| 2.3.1 商业银行操作风险的定义 | 第20页 |
| 2.3.2 商业银行操作风险的划分 | 第20-21页 |
| 2.3.3 商业银行操作风险的特征 | 第21-22页 |
| 2.4 操作风险与内部控制的联系 | 第22-24页 |
| 第三章 HC城商行操作风险管理现状 | 第24-31页 |
| 3.1 HC城商行介绍 | 第24-25页 |
| 3.2 HC城商行操作风险管理现行体系 | 第25-28页 |
| 3.2.1 HC城商行操作风险内部控制管理目标 | 第25-26页 |
| 3.2.2 HC城商行操作风险管理架构 | 第26-27页 |
| 3.2.3 HC城商行操作风险内部控制管理原则 | 第27-28页 |
| 3.3 HC城商行操作风险内部控制的具体流程 | 第28-31页 |
| 3.3.1 操作风险内部控制的预警与识别 | 第28-29页 |
| 3.3.2 HC城商行操作风险的内部评估 | 第29-30页 |
| 3.3.3 HC城商行操作风险的内部监测 | 第30-31页 |
| 第四章 HC城商行操作风险损失成因和存在的问题 | 第31-43页 |
| 4.1 HC城商行操作风险事件数据分析 | 第31-32页 |
| 4.2 HC城商行操作风险损失事件典型案例分析 | 第32-35页 |
| 4.2.1 人员因素引发的操作风险损失 | 第32-33页 |
| 4.2.2 信息系统引发的操作风险损失 | 第33页 |
| 4.2.3 内部流程因素引发的操作风险损失 | 第33-34页 |
| 4.2.4 外部事件因素引发的操作风险损失 | 第34页 |
| 4.2.5 HC城商行操作风险损失事件成因 | 第34-35页 |
| 4.3 HC城商行操作风险内部控制管理存在的问题 | 第35-42页 |
| 4.3.1 内部控制环境不良 | 第35-37页 |
| 4.3.2 监督体系对于操作风险监管不良 | 第37-38页 |
| 4.3.3 内部控制操作风险管理技术欠缺 | 第38-40页 |
| 4.3.4 操作风险内部控制评价机制不完善 | 第40-41页 |
| 4.3.5 执行层管理者考核机制不合理 | 第41-42页 |
| 4.4 本章小结 | 第42-43页 |
| 第五章 HC城商行操作风险内部控制管理建议 | 第43-54页 |
| 5.1 改善操作风险内部控制管理的环境 | 第43-44页 |
| 5.2 改善操作风险内部控制管理体系 | 第44-46页 |
| 5.2.1 优化内控组织架构 | 第44-45页 |
| 5.2.2 充分发挥审计职能 | 第45-46页 |
| 5.3 从技术上提升操作风险内部控制管理 | 第46-49页 |
| 5.3.1 改善内部控制信息交流机制 | 第46-47页 |
| 5.3.2 改善操作风险计量 | 第47-48页 |
| 5.3.3 加大信息化技术投入 | 第48-49页 |
| 5.4 整合操作风险内部控制措施 | 第49-51页 |
| 5.4.1 改进内部控制制度 | 第49-50页 |
| 5.4.2 在业务上更新操作风险控制流程 | 第50-51页 |
| 5.4.3 加强操作风险监督执行力 | 第51页 |
| 5.5 完善操作风险考核机制 | 第51-53页 |
| 5.5.1 管理人员考核机制改善 | 第52-53页 |
| 5.5.2 基层员工考核机制改善 | 第53页 |
| 5.6 本章小结 | 第53-54页 |
| 第六章 结论 | 第54-56页 |
| 6.1 主要研究结论 | 第54-55页 |
| 6.2 展望 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-58页 |
