我国证券发行改革的方向分析--以美国证券发行注册制为参考
| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第1章 绪论 | 第8-13页 |
| 1.1 选题背景 | 第8页 |
| 1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2.1 理论意义 | 第8页 |
| 1.2.2 现实意义 | 第8-9页 |
| 1.3 文献综述 | 第9-12页 |
| 1.3.1 国外文献综述 | 第9-11页 |
| 1.3.2 国内文献综述 | 第11-12页 |
| 1.4 研究方法 | 第12页 |
| 1.5 创新点与不足 | 第12-13页 |
| 第2章 证券发行制度的分析比较 | 第13-21页 |
| 2.1 核准制的概述 | 第13-14页 |
| 2.1.1 核准制的内含 | 第13页 |
| 2.1.2 核准制的特征 | 第13-14页 |
| 2.2 注册制的概述 | 第14-18页 |
| 2.2.1 注册制的内含 | 第14-16页 |
| 2.2.2 注册制的特征 | 第16-18页 |
| 2.3 核准制与注册制的差异分析 | 第18-21页 |
| 2.3.1 监管理念方面 | 第18页 |
| 2.3.2 监管制度方面 | 第18-19页 |
| 2.3.3 监管实践方面 | 第19-21页 |
| 第3章 我国证券发行制度的现状及其改革动向 | 第21-26页 |
| 3.1 我国证券市场的发展概况 | 第21-22页 |
| 3.1.1 审批制阶段 | 第21页 |
| 3.1.2 核准制阶段 | 第21-22页 |
| 3.2 我国证券发行审核制度现存的问题 | 第22-24页 |
| 3.2.1 发行审核和上市审核实际并未分离 | 第22页 |
| 3.2.2 权力寻租问题 | 第22-23页 |
| 3.2.3 供求失衡的“三高”现象 | 第23页 |
| 3.2.4 中介机构作用被弱化 | 第23-24页 |
| 3.3 我国证券发行注册制改革的必要性分析 | 第24-26页 |
| 第4章 美国证券发行注册制对我国未来改革的启示 | 第26-31页 |
| 4.1 美国实施注册制的条件 | 第26-29页 |
| 4.1.1 美国注册制的立法 | 第26-27页 |
| 4.1.2 美国尽责的中介机构 | 第27-28页 |
| 4.1.3 透明的投资环境 | 第28-29页 |
| 4.2 美国证券发行对我国的借鉴意义 | 第29-31页 |
| 4.2.1 由市场决定方向 | 第29页 |
| 4.2.2 有效的市场监管环境 | 第29-30页 |
| 4.2.3 实行事后监管 | 第30-31页 |
| 第5章 我国证券发行注册制改革方向的思考 | 第31-36页 |
| 5.1 我国证券市场未来改革路径的选择 | 第31-33页 |
| 5.1.1 渐进式变革的路径选择 | 第31页 |
| 5.1.2 注册制下审核机制的重构 | 第31-32页 |
| 5.1.3 证券发行监管细则的完善 | 第32-33页 |
| 5.2 注册制改革中证券监管体制的设想 | 第33-36页 |
| 5.2.1 证监会转变角色 | 第33页 |
| 5.2.2 发挥自律组织的监管作用 | 第33-35页 |
| 5.2.3 加强法律监管和执法力度 | 第35页 |
| 5.2.4 完善与注册制配套的民事责任制度 | 第35-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |
| 致谢 | 第39页 |
