| 中文摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 第1章 引言 | 第12-18页 |
| 1.1 问题的提出 | 第12-13页 |
| 1.2 相关文献综述 | 第13-16页 |
| 1.2.1 合规管理与企业社会责任信息披露 | 第13-14页 |
| 1.2.2 社会责任研究 | 第14-15页 |
| 1.2.3 合规性研究 | 第15-16页 |
| 1.3 研究的内容与方法 | 第16-17页 |
| 1.3.1 文章的基本框架 | 第16页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第16-17页 |
| 1.4 本文的创新与不足 | 第17-18页 |
| 第2章 上市公司道德与合规制度概述 | 第18-22页 |
| 2.1 上市公司道德与合规制度的起源 | 第18-19页 |
| 2.1.1 建设道德与合规制度的背景 | 第18页 |
| 2.1.2 道德与合规制度的建立与发展 | 第18-19页 |
| 2.2 上市公司道德与合规制度的主要内容 | 第19-20页 |
| 2.3 上市公司道德与合规制度的理论基础 | 第20-22页 |
| 第3章 上市公司道德与合规制度的国际比较 | 第22-32页 |
| 3.1 美国上市公司道德与合规制度 | 第22-25页 |
| 3.2 德国上市公司道德与合规制度 | 第25-27页 |
| 3.3 英国的上市公司道德与合规制度 | 第27-30页 |
| 3.3.1 英国《反贿赂法》 | 第27-29页 |
| 3.3.2 英国上市公司合规治理介绍 | 第29-30页 |
| 3.4 韩国的上市公司道德与合规制度 | 第30-32页 |
| 3.4.1 韩国对商业贿赂行为的法律规定 | 第30页 |
| 3.4.2 韩国公司治理的状况 | 第30-32页 |
| 第4章 我国上市公司道德与合规制度建设的现状 | 第32-36页 |
| 4.1 我国上市公司道德与合规制度的探索 | 第32页 |
| 4.2 我国上市公司道德与合规制度建设存在的主要问题 | 第32-36页 |
| 4.2.1 对社会责任认识不够 | 第32-33页 |
| 4.2.2 对企业道德理解不够 | 第33页 |
| 4.2.3 对道德与合规理解不够 | 第33-34页 |
| 4.2.4 片面强调合规对道德重视不够 | 第34页 |
| 4.2.5 不重视道德与合规建设 | 第34-35页 |
| 4.2.6 对合规理解不够 | 第35-36页 |
| 第5章 建立健全我国上市公司道德与合规制度 | 第36-51页 |
| 5.1 建立健全上市公司道德与合规制度建设的意义 | 第36-38页 |
| 5.1.1 企业长远健康发展的要求 | 第36页 |
| 5.1.2 通过承担社会责任维护上市公司信誉 | 第36-37页 |
| 5.1.3 新阶段公司治理的要求 | 第37页 |
| 5.1.4 主动融入国际经济体系增强全球化竞争力 | 第37-38页 |
| 5.1.5 践行社会主义核心价值观的要求 | 第38页 |
| 5.2 我国上市公司道德与合规制度建设的主要内容 | 第38-46页 |
| 5.2.1 制定《商业经营准则》 | 第38-40页 |
| 5.2.2 组建道德合规团队 | 第40页 |
| 5.2.3 道德合规团队工作职责 | 第40-41页 |
| 5.2.4 道德合规团队的独立性 | 第41-42页 |
| 5.2.5 道德合规团队工作内容及流程 | 第42页 |
| 5.2.6 道德合规团队成员的培训 | 第42-44页 |
| 5.2.7 公司道德合规的培训 | 第44页 |
| 5.2.8 道德合规团队与公司管理层的沟通 | 第44-45页 |
| 5.2.9 道德合规团队与政府部门的沟通与协作 | 第45页 |
| 5.2.10 建立举报机制 | 第45-46页 |
| 5.3 完善我国上市公司道德与合规制度的建议 | 第46-51页 |
| 5.3.1 制定《商业经营准则》 | 第46页 |
| 5.3.2 倡导道德与合规理念，增强道德与合规意识 | 第46-47页 |
| 5.3.3 成立道德与合规团队，设立首席道德与合规官 | 第47页 |
| 5.3.4 保持道德与合规团队的独立性 | 第47-48页 |
| 5.3.5 道德合规团队工作的公正性 | 第48页 |
| 5.3.6 确保道德合规团队成员的专业性 | 第48-49页 |
| 5.3.7 定期开展道德与合规培训 | 第49页 |
| 5.3.8 借鉴国外经验，建设符合我国国情的道德与合规制度 | 第49-51页 |
| 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-56页 |
| 作者简介 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
