工程项目内部控制--以C工程项目为例
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 课题研究的背景、目的及意义 | 第10-15页 |
| 1.1.1 课题研究的背景 | 第10-12页 |
| 1.1.2 课题研究的目的 | 第12-13页 |
| 1.1.3 课题研究的意义 | 第13-15页 |
| 1.2 课题研究的思路与方法 | 第15-17页 |
| 1.2.1 课题研究的思路 | 第15-16页 |
| 1.2.2 课题研究的方法 | 第16-17页 |
| 1.3 课题研究的框架 | 第17-18页 |
| 第2章 理论概述 | 第18-32页 |
| 2.1 内部控制概述 | 第18-22页 |
| 2.1.1 内部控制理论基础 | 第18-19页 |
| 2.1.2 国外内部控制理论的研究进程 | 第19-20页 |
| 2.1.3 全面风险管理框架概述 | 第20-21页 |
| 2.1.4 国内内部控制理论研究进程 | 第21-22页 |
| 2.2 工程项目概述 | 第22-27页 |
| 2.2.1 工程项目管理 | 第22-24页 |
| 2.2.2 工程项目风险 | 第24-26页 |
| 2.2.3 工程项目内部控制 | 第26-27页 |
| 2.3 高新区概述 | 第27-32页 |
| 2.3.1 高新区管理模式 | 第27-30页 |
| 2.3.2 民营高新区工程项目 | 第30页 |
| 2.3.3 民营高新区工程项目内部控制 | 第30-32页 |
| 第3章 C 工程项目概况及存在的主要问题 | 第32-35页 |
| 3.1 项目概况 | 第32页 |
| 3.2 项目存在的主要问题 | 第32-35页 |
| 3.2.1 项目决策阶段存在的问题 | 第32-33页 |
| 3.3.2 项目准备阶段存在的问题 | 第33页 |
| 3.3.3 项目实施阶段存在的问题 | 第33-34页 |
| 3.3.4 项目存在的其他问题 | 第34-35页 |
| 第4章 C 工程项目内部控制体系设计 | 第35-70页 |
| 4.1 工程项目控制环境设计 | 第35-38页 |
| 4.2 项目决策阶段内部控制设计 | 第38-45页 |
| 4.2.1 项目决策阶段的主要业务内容 | 第38-39页 |
| 4.2.2 项目决策阶段的风险与业务流程设计 | 第39-41页 |
| 4.2.3 项目决策阶段的控制活动 | 第41-45页 |
| 4.3 项目准备阶段内部控制设计 | 第45-54页 |
| 4.3.1 项目准备阶段的主要业务内容 | 第45-46页 |
| 4.3.2 项目准备阶段的风险与业务流程设计 | 第46-47页 |
| 4.3.3 项目准备阶段的控制活动 | 第47-54页 |
| 4.4 项目实施阶段内部控制设计 | 第54-59页 |
| 4.4.1 项目实施阶段的主要业务内容 | 第54页 |
| 4.4.2 项目实施阶段的风险与业务流程设计 | 第54-56页 |
| 4.4.3 项目实施阶段的控制活动 | 第56-59页 |
| 4.5 项目竣工阶段内部控制设计 | 第59-65页 |
| 4.5.1 项目竣工阶段的主要业务内容 | 第60页 |
| 4.5.2 项目竣工阶段的风险与业务流程设计 | 第60-62页 |
| 4.5.3 项目竣工阶段的控制活动 | 第62-65页 |
| 4.6 信息沟通与内部监督控制设计 | 第65-66页 |
| 4.6.1 工程项目例会制度 | 第65页 |
| 4.6.2 工程预算分析制度 | 第65-66页 |
| 4.6.3 内部审计监督 | 第66页 |
| 4.7 实施内部控制后的效果与建议 | 第66-70页 |
| 4.7.1 实施内部控制后的效果 | 第66-68页 |
| 4.7.2 进一步完善内部控制的建议 | 第68-70页 |
| 第5章 结论 | 第70-71页 |
| 参考文献 | 第71-73页 |
| 致谢 | 第73-74页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第74页 |
