我国新三板证券交易市场做市商的监管问题研究
| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第一章 我国新三板做市商交易制度概述 | 第11-14页 |
| 一、做市商交易制度的内涵 | 第11-12页 |
| 二、做市商与庄家的比较 | 第12-13页 |
| 三、做市商与证券经纪商的比较 | 第13-14页 |
| 第二章 对新三板做市商进行监管的原因 | 第14-18页 |
| 一、做市商制度的作用 | 第14页 |
| 二、做市商在实践中出现的主要法律问题 | 第14-18页 |
| (一) 做市商市场准入条件不完备 | 第14-15页 |
| (二) 做市商权利义务失衡,做市动力不足 | 第15页 |
| (三) 做市商的违规行为 | 第15-16页 |
| (四) 做市商违反信息披露的义务 | 第16-18页 |
| 第三章 对新三板市场做市商进行监管的系统设计 | 第18-32页 |
| 一、完善新三板做市商制度的法律规制 | 第18-19页 |
| (一) 目前新三板做市商制度法律规制现状 | 第18页 |
| (二) 新三板做市商制度法律规制的完善 | 第18-19页 |
| 二、我国新三板市场做市商监管的体制 | 第19-21页 |
| (一) 我国新三板市场做市商监管体制现状 | 第19-20页 |
| (二) 我国新三板市场做市商监管体制的完善 | 第20-21页 |
| 三、对做市商市场准入、退出进行监管 | 第21-24页 |
| (一) 对做市商市场准入进行监管 | 第21-22页 |
| (二) 对做市商市场退出进行监管 | 第22-24页 |
| 四、对做市商的行为进行监管 | 第24-32页 |
| (一) 对做市商的报价行为的监管 | 第24-27页 |
| (二) 对做市商的信息披露行为的监管 | 第27-30页 |
| (三) 对做市商违规行为的监管 | 第30-32页 |
| 结语 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-35页 |
| 致谢 | 第35-36页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第36页 |
