建行总行金融市场后台操作风险研究
| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 1 引言 | 第10-12页 |
| ·研究背景 | 第10页 |
| ·研究意义与目的 | 第10-11页 |
| ·研究内容与方法 | 第11页 |
| ·创新点 | 第11-12页 |
| 2 文献综述 | 第12-15页 |
| ·《巴塞尔协议Ⅱ》对操作风险的论述 | 第12页 |
| ·国内相关法律法规对操作风险的要求及规定 | 第12-13页 |
| ·国内相关学者的观点 | 第13-15页 |
| 3 操作风险管理理论基础 | 第15-27页 |
| ·操作风险的涵义与分类 | 第15-19页 |
| ·操作风险的涵义 | 第15-17页 |
| ·操作风险的分类 | 第17-19页 |
| ·操作风险的识别与评估 | 第19-21页 |
| ·操作风险的识别 | 第19页 |
| ·操作风险的评估 | 第19-21页 |
| ·操作风险管理方法 | 第21-24页 |
| ·风险控制 | 第21-22页 |
| ·风险监控 | 第22-23页 |
| ·风险报告 | 第23-24页 |
| ·法国兴业银行欺诈交易案操作风险损失经典案例分析 | 第24-27页 |
| ·事件回放 | 第24-25页 |
| ·法国兴业银行操作风险管理中存在的问题和缺陷 | 第25-27页 |
| 4 国外及国内商业银行操作风险管理现状 | 第27-30页 |
| ·国外商业银行操作风险管理现状 | 第27页 |
| ·国内商业银行操作风险管理现状 | 第27-30页 |
| 5 建行总行金融市场后台操作风险管理现状 | 第30-39页 |
| ·建行总行金融市场后台业务概况 | 第30-34页 |
| ·建行金融市场业务后台业务特征 | 第31-32页 |
| ·建行金融市场业务后台操作风险特点 | 第32-34页 |
| ·建行总行金融市场后台操作风险管理问题 | 第34-39页 |
| ·操作风险的识别和评估体系相对落后 | 第35-37页 |
| ·操作风险的管理方法没有针对性 | 第37-38页 |
| ·操作风险的度量缺乏针对性 | 第38-39页 |
| 6 完善建行总行金融市场后台操作风险管理的建议 | 第39-52页 |
| ·加强建行总行操作风险的全面风险管理体系 | 第39-40页 |
| ·构建以业务为导向的操作风险管理模式 | 第40-41页 |
| ·构建符合业务特征的操作风险识别评估体系 | 第41-44页 |
| ·完善操作风险损失数据库 | 第41-43页 |
| ·运用“自我评估法”来评估操作风险 | 第43-44页 |
| ·制订符合业务特征的操作风险管理方法 | 第44-47页 |
| ·运用“关键风险指标”来监测操作风险 | 第44-45页 |
| ·选择合理方法控制、缓释操作风险 | 第45-46页 |
| ·建立严谨的操作风险报告制度 | 第46-47页 |
| ·将标准法引入建行金融市场后台来计量操作风险资本 | 第47-52页 |
| 结论 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 附录 A | 第55-60页 |
| 作者简历 | 第60-62页 |
| 学位论文数据集 | 第62页 |
