| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 引言 | 第6-7页 |
| 第一章 以净资本为核心的风险监管体系介绍 | 第7-26页 |
| ·文献综述 | 第7-9页 |
| ·国内外研究现状综述 | 第7-8页 |
| ·西方发达国家净资本管理理论 | 第8-9页 |
| ·证券公司净资本约束的必要性 | 第9-10页 |
| ·净资本是国际上通行的重要风险监管指标 | 第10-12页 |
| ·海外证券行业净资本的核算办法 | 第12页 |
| ·证券公司资本充足率的规定 | 第12页 |
| ·各类证券风险头寸计提的规定 | 第12页 |
| ·我国以净资本为核心的风险监控指标体系介绍 | 第12-26页 |
| ·我国以净资本为核心的风险监控指标体系的演变 | 第13-15页 |
| ·修改于2008年6月24日颁布的《管理办法》的背景和情况 | 第15-22页 |
| ·我国证券行业净资本情况 | 第22-26页 |
| 第二章 净资本监管对我国券商风险管理和业务模式的影响 | 第26-31页 |
| ·净资本监管前国内证券公司风险管理存在的问题 | 第26-27页 |
| ·尽快构建适应净资本监管的券商风险管理模式 | 第27-29页 |
| ·大力发展符合净资本监管要求的业务模式 | 第29-31页 |
| 第三章 净资本监管体系对我国券商财务管理的影响 | 第31-38页 |
| ·对券商财务管理战略的影响 | 第31-33页 |
| ·证券公司风险的防范重点 | 第31-32页 |
| ·对券商财务管理战略的影响 | 第32-33页 |
| ·对券商融资决策的影响 | 第33-35页 |
| ·对券商投资决策的影响 | 第35-36页 |
| ·对券商财务风险管理的影响 | 第36-37页 |
| ·我国证券公司财务风险的特征 | 第36-37页 |
| ·量化管理证券公司财务风险 | 第37页 |
| ·对券商盈余分配的影响 | 第37页 |
| ·其他影响 | 第37-38页 |
| 第四章 我国券商建立健全净资本监管体系的建议 | 第38-43页 |
| ·完善以净资本为核心风险监管体系的配套政策建议 | 第38-39页 |
| ·目前实施净资本监管存在的主要问题:信息披露与补充机制 | 第38页 |
| ·完善以净资本为核心风险监管体系的配套政策建议 | 第38-39页 |
| ·券商建立健全净资本等风险控制指标动态监控体系的建议 | 第39-43页 |
| ·总的要求 | 第39-40页 |
| ·组织与制度 | 第40-41页 |
| ·系统运行 | 第41-43页 |
| 第五章 XC公司围绕净资本等监控指标达标进行重组的案例 | 第43-48页 |
| ·XC证券公司基本情况 | 第43页 |
| ·XC证券重组历程 | 第43-48页 |
| ·重组背景 | 第43-44页 |
| ·重组过程 | 第44-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
