内幕交易行政处罚实证研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-6页 |
| 绪论 | 第11-15页 |
| 一、研究背景 | 第11-12页 |
| 二、本文的研究范围 | 第12页 |
| 三、研究的意义 | 第12-13页 |
| 四、本文结构与研究方法 | 第13-15页 |
| 第一章 法的实现视角下的内幕交易监管研究 | 第15-24页 |
| 一、法律实证研究进路 | 第16-18页 |
| 二、法经济学研究进路 | 第18-21页 |
| 三、内幕交易的监管难点及违法暗数问题 | 第21-24页 |
| 第二章 内幕交易行政处罚体系 | 第24-37页 |
| 第一节 行政处罚及其在内幕交易监管中的地位 | 第24-25页 |
| 第二节 前《证券法》时代的制度环境和处罚实践 | 第25-32页 |
| 一、规范体系的演进 | 第25-26页 |
| 二、执法体系的演进 | 第26-27页 |
| 三、前《证券法》时代的处罚情况 | 第27-32页 |
| (一)内幕交易行政处罚第一案——襄樊上证案 | 第27页 |
| (二)处罚的一般情况 | 第27-32页 |
| 第三节 《证券法》颁布后行政处罚的制度环境 | 第32-34页 |
| 一、规范体系的演进 | 第32-33页 |
| 二、执法体系的演进 | 第33-34页 |
| 第四节 其他法域的内幕交易监管体系 | 第34-37页 |
| 一、美国禁止内幕交易的实践 | 第34-35页 |
| 二、欧盟禁止内幕交易的实践 | 第35页 |
| 三、英国禁止内幕交易的实践 | 第35-36页 |
| 四、新加坡禁止内幕交易的实践 | 第36-37页 |
| 第三章 《证券法》颁布后的处罚实践 | 第37-53页 |
| 一、处罚的一般情况 | 第37-41页 |
| 二、内幕信息的特征 | 第41-44页 |
| (一)按处罚依据划分 | 第41-43页 |
| (二)由案情提取关键词划分 | 第43-44页 |
| (三)小结 | 第44页 |
| 三、当事人特征 | 第44-49页 |
| (一)按处罚依据划分 | 第44-47页 |
| (二)按是否为内幕信息知情人划分 | 第47-49页 |
| 四、被罚行为的特征 | 第49-53页 |
| (一)行为类型 | 第49-50页 |
| (二)账户操纵 | 第50-51页 |
| (三)小结 | 第51-53页 |
| 第四章 决定处罚轻重的因素及处罚效果 | 第53-72页 |
| 第一节 内幕交易行政处罚轻重的衡量 | 第53-55页 |
| 一、处罚的法定区间及裁量情节 | 第53-54页 |
| 二、衡量的标准 | 第54-55页 |
| 第二节 决定处罚轻重的因素及回归模型分析 | 第55-66页 |
| 一、样本说明 | 第55-56页 |
| 二、可能的决定性因素(自变量)描述及均值分布 | 第56-62页 |
| (一)处罚年份 | 第56页 |
| (二)当事人信息 | 第56-58页 |
| (三)违法行为类型 | 第58-59页 |
| (四)案件规模因素 | 第59-60页 |
| (五)操纵账户 | 第60-61页 |
| (六)法定裁量情节 | 第61页 |
| (七)变量内部相关性检验与变量选择 | 第61-62页 |
| 三、用多元线性回归模型探究因果关系 | 第62-66页 |
| (一)违法所得不满3万元区间的多元线性回归分析 | 第63-64页 |
| (二)违法所得满3万元区间的多元线性回归分析 | 第64-65页 |
| (三)两个区间的比较和发现 | 第65-66页 |
| 第三节 从当事人理性决策模型检视行政处罚的效果 | 第66-72页 |
| 一、内幕交易决策模型 | 第66-68页 |
| 二、数据拟合结果和分析 | 第68-72页 |
| 第五章 对内幕交易行政处罚实践的反思和制度建议 | 第72-79页 |
| 第一节 对处罚轻重决定因素的反思 | 第72-73页 |
| 第二节 对处罚效果的反思 | 第73-75页 |
| 一、处罚概率 | 第73-74页 |
| 二、处罚轻重 | 第74-75页 |
| 第三节 制度建议 | 第75-79页 |
| 一、建立投资者补偿的私人领域执法机制 | 第76-77页 |
| (一)出台内幕交易民事诉讼程序规定 | 第76页 |
| (二)建立行政处罚追缴分配制度 | 第76-77页 |
| 二、加强信息披露执法 | 第77-78页 |
| 三、加强和改善目前的行政处罚执法 | 第78-79页 |
| 结语 | 第79-80页 |
| 参考文献 | 第80-85页 |
| 一、著作及译著类 | 第80页 |
| 二、编著类 | 第80页 |
| 三、杂志类 | 第80-81页 |
| 四、报纸类 | 第81页 |
| 五、报告类 | 第81-82页 |
| 六、中文网站类 | 第82页 |
| 七、外文论著类 | 第82页 |
| 八、外文论文类 | 第82-84页 |
| 九、外文网站类 | 第84-85页 |
| 附录一 前《证券法》时代内幕交易行政处罚规范体系 | 第85-88页 |
| 附录二 《证券法》颁布后内幕交易行政处罚规范体系 | 第88-95页 |
| 附录三 多元线性回归分析原始数据(STATA) | 第95-97页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第97-98页 |
| 后记 | 第98-99页 |
