| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-17页 |
| 1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 国内外研究现状 | 第10-14页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第10-11页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第11-14页 |
| 1.4 研究方法、内容与研究思路 | 第14-17页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第14页 |
| 1.4.2 论文内容 | 第14-16页 |
| 1.4.3 研究思路 | 第16-17页 |
| 2 证券市场证券交易监控的相关理论综述 | 第17-21页 |
| 2.1 监控的含义 | 第17页 |
| 2.2 监控的特点与作用 | 第17-18页 |
| 2.3 监控内容及证券监管职能 | 第18-21页 |
| 2.3.1 证券公司的风险监控内容 | 第19-20页 |
| 2.3.2 证券公司客户交易行为监控内容 | 第20-21页 |
| 3 D证券公司客户交易行为监控情况分析 | 第21-28页 |
| 3.1 D证券公司简介 | 第21页 |
| 3.2 D证券公司组织架构 | 第21-23页 |
| 3.3 D证券公司的监控体系构成 | 第23-25页 |
| 3.3.1 D证券公司各监控平台职责 | 第23-24页 |
| 3.3.2 D证券公司各平台监控内容 | 第24-25页 |
| 3.4 D证券公司客户交易行为监控内部分析及问题 | 第25-28页 |
| 3.4.1 客户交易行为监控现状 | 第25-26页 |
| 3.4.2 客户交易行为监控存在的问题 | 第26-27页 |
| 3.4.3 进行问卷调查 | 第27-28页 |
| 4 D证券公司客户交易行为监控的优化设计 | 第28-46页 |
| 4.1 客户交易行为监控设计的基本原则和优化思路 | 第28-30页 |
| 4.1.1 客户交易行为监控设计的基本原则 | 第28页 |
| 4.1.2 客户交易行为监控的优化思路 | 第28-30页 |
| 4.2 客户交易行为监控体系设计 | 第30-34页 |
| 4.2.1 确认监控对象 | 第30-31页 |
| 4.2.2 设计监控执行者 | 第31页 |
| 4.2.3 确定监控时间 | 第31-32页 |
| 4.2.4 确定监控方法 | 第32页 |
| 4.2.5 确定监控内容 | 第32-34页 |
| 4.3 客户交易行为监控设计 | 第34-37页 |
| 4.3.1 设定监控指标 | 第34-36页 |
| 4.3.2 如何监控 | 第36-37页 |
| 4.4 客户交易行为监控的实施 | 第37-46页 |
| 4.4.1 客户交易行为监控的实施流程 | 第37-39页 |
| 4.4.2 客户交易行为监控的培训 | 第39-41页 |
| 4.4.3 监控的反馈 | 第41-44页 |
| 4.4.4 监控以及调查结果的应用 | 第44-46页 |
| 5 D证券公司客户交易行为监控的保障措施和效果分析 | 第46-49页 |
| 5.1 客户交易行为监控的保障措施 | 第46-48页 |
| 5.1.1 制度保障 | 第46页 |
| 5.1.2 组织保障 | 第46-47页 |
| 5.1.3 经费保障 | 第47-48页 |
| 5.2 客户交易行为监控的实施效果分析 | 第48-49页 |
| 6 结论与展望 | 第49-51页 |
| 6.1 结论 | 第49页 |
| 6.2 展望 | 第49-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 附录 | 第55-57页 |