基金子公司内控与合规风险的系统研究--以A基金子公司为例
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-13页 |
| 1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 研究内容 | 第10-11页 |
| 1.4 研究方法 | 第11页 |
| 1.5 创新点与不足 | 第11-13页 |
| 1.5.1 创新点 | 第11-12页 |
| 1.5.2 研究不足 | 第12-13页 |
| 第2章 相关理论与文献综述 | 第13-20页 |
| 2.1 内部控制与合规风险的相关理论 | 第13-14页 |
| 2.1.1 委托代理理论 | 第13页 |
| 2.1.2 声誉理论 | 第13-14页 |
| 2.1.3 信号传递理论 | 第14页 |
| 2.2 文献综述 | 第14-20页 |
| 2.2.1 国外理论综述 | 第14-16页 |
| 2.2.2 国内文献综述 | 第16-18页 |
| 2.2.3 国内外文献评述 | 第18-20页 |
| 第3章 基金子公司业务合规性分析 | 第20-23页 |
| 3.1 传统融资类业务 | 第20页 |
| 3.2 投资类业务 | 第20页 |
| 3.3 资产证券化业务 | 第20-21页 |
| 3.4 通道类业务 | 第21-23页 |
| 第4章 A基金子公司的业务分析 | 第23-27页 |
| 4.1 A基金子公司案例背景 | 第23-25页 |
| 4.1.1 A公司介绍 | 第23页 |
| 4.1.2 A基金子公司组织架构 | 第23-24页 |
| 4.1.3 A公司业务管理规模 | 第24-25页 |
| 4.2 A基金公司内控框架 | 第25-27页 |
| 4.2.1 产品内控架构 | 第25-26页 |
| 4.2.2 A公司部门结构与合规风险 | 第26-27页 |
| 第5章 A基金子公司合规风险分析 | 第27-33页 |
| 5.1 合规风险 | 第27-29页 |
| 5.1.1 合规风险种类 | 第27页 |
| 5.1.2 合规风险因素 | 第27-28页 |
| 5.1.3 基金子公司违规事件 | 第28-29页 |
| 5.2 基金子公司内控框架与合规风险 | 第29-30页 |
| 5.3 A基金子公司合规风险分析 | 第30-33页 |
| 5.3.1 公司流程缺陷 | 第30-31页 |
| 5.3.2 内控环境缺陷 | 第31-33页 |
| 第6章 A基金子公司内控改进建议 | 第33-38页 |
| 6.1 针对控制环境改进建议 | 第33-34页 |
| 6.2 针对风险评估改进建议 | 第34-35页 |
| 6.3 针对控制活动的改进建议 | 第35-36页 |
| 6.4 针对信息与沟通的改进建议 | 第36页 |
| 6.5 针对内部监督改进建议 | 第36-38页 |
| 第7章 展望与建议 | 第38-42页 |
| 7.1 行业展望 | 第38页 |
| 7.2 行业建议 | 第38-42页 |
| 7.2.1 公司层面 | 第38-39页 |
| 7.2.2 监管层面 | 第39-40页 |
| 7.2.3 第三方内控审计层面 | 第40-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |
| 附录 | 第45-50页 |
| 卷内备考表 | 第50页 |
