| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 文献综述 | 第10-13页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究方法与主要内容 | 第13-15页 |
| 1.3.1 本文选题拟采用的主要方法 | 第13页 |
| 1.3.2 本文的主要内容 | 第13-15页 |
| 第2章 证券经纪人违信责任的界定 | 第15-26页 |
| 2.1 证券经纪人违信责任的定义 | 第15-19页 |
| 2.1.1 证券经纪人违信责任的概念 | 第15-16页 |
| 2.1.2 明确证券经纪人违信责任的必要性 | 第16-17页 |
| 2.1.3 证券经纪人违信责任的基本特征 | 第17-19页 |
| 2.2 证券经纪人违信责任的构成要件 | 第19-24页 |
| 2.2.1 证券经纪人违法或违约行为的先前存在 | 第20-21页 |
| 2.2.2 受害人损害已为既定事实 | 第21页 |
| 2.2.3 证券经纪人之违信行为与受害人之损害存在因果关系 | 第21-23页 |
| 2.2.4 证券经纪人违信责任构成的主观过错 | 第23-24页 |
| 2.3 证券经纪人违信责任的承担主体 | 第24-26页 |
| 2.3.1 证券公司 | 第24页 |
| 2.3.2 个人证券经纪人 | 第24-26页 |
| 第3章 证券经纪人违信责任的归责 | 第26-32页 |
| 3.1 确定证券经纪人违信责任归责原则的基本价值及现实意义 | 第26-27页 |
| 3.1.1 确定证券经纪人违信责任归责原则的基本价值 | 第26-27页 |
| 3.1.2 确定证券经纪人违信责任归责原则的现实意义 | 第27页 |
| 3.2 证券经纪人违信责任归责原则的一般分析 | 第27-29页 |
| 3.2.1 证券经纪人违约责任的严格责任原则 | 第28-29页 |
| 3.2.2 证券经纪人侵权责任的严格责任原则 | 第29页 |
| 3.3 不同行为下证券经纪人违信责任归责原则的确定 | 第29-32页 |
| 3.3.1 虚假陈述或误导投资者行为的归责 | 第30页 |
| 3.3.2 从事或协同他人从事内幕交易行为的归责 | 第30-31页 |
| 3.3.3 欺诈客户的归责 | 第31-32页 |
| 第4章 证券经纪人违信责任的认定 | 第32-37页 |
| 4.1 证券经纪活动中违信责任的认定 | 第32-34页 |
| 4.1.1 开户委托中证券经纪人违信的认定 | 第32-33页 |
| 4.1.2 授权交易中证券经纪人违信的认定 | 第33页 |
| 4.1.3 竞价成交中证券经纪人违信的认定 | 第33页 |
| 4.1.4 清算交割中证券经纪人违信的认定 | 第33-34页 |
| 4.2 证券经纪人违信责任认定的法律标准 | 第34-37页 |
| 4.2.1 主要国家证券经纪人违信认定标准 | 第34-35页 |
| 4.2.2 我国证券经纪人违信认定标准及评析 | 第35-37页 |
| 第5章 证券经纪人违信责任的承担 | 第37-46页 |
| 5.1 证券经纪人违信责任的形式 | 第37-39页 |
| 5.1.1 违约责任 | 第37-38页 |
| 5.1.2 侵权责任 | 第38-39页 |
| 5.1.3 独立责任说 | 第39页 |
| 5.2 证券经纪人违信责任的范围 | 第39-42页 |
| 5.2.1 证券经纪人违信责任中约定部分范围的确定 | 第39-40页 |
| 5.2.2 证券经纪人违信责任中法定部分范围的确定 | 第40-42页 |
| 5.3 证券经纪人违信责任的归属与分担机制 | 第42-43页 |
| 5.3.1 证券经纪人共同违信之间是否存在责任分担关系 | 第42页 |
| 5.3.2 共同违信行为人的责任范围 | 第42-43页 |
| 5.4 证券经纪人违信责任的免责与特定条件 | 第43-46页 |
| 5.4.1 国外的立法例及理论 | 第43-44页 |
| 5.4.2 免责抗辩在我国的情况 | 第44-46页 |
| 结论 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
