| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-22页 |
| 第一节 研究背景 | 第10-11页 |
| 第二节 研究目的和意义 | 第11-12页 |
| 一、研究目的 | 第11页 |
| 二、研究意义 | 第11-12页 |
| 第三节 文献综述 | 第12-19页 |
| 一、国外研究现状 | 第12-15页 |
| 二、国内研究现状 | 第15-19页 |
| 第四节 研究内容和创新点 | 第19-22页 |
| 一、研究内容 | 第19页 |
| 二、研究方法 | 第19-20页 |
| 三、论文创新点 | 第20-22页 |
| 第二章 证券发行制度选择 | 第22-30页 |
| 第一节 各种发行制度的优缺点 | 第22-26页 |
| 一、证券发行核准制的优缺点 | 第23-24页 |
| 二、证券发行审批制的优缺点 | 第24-25页 |
| 三、证券发行注册制的优缺点 | 第25-26页 |
| 第二节 证券发行制度选择的影响因素 | 第26-30页 |
| 一、监管制度完善程度的影响 | 第27页 |
| 二、上市公司质量的影响 | 第27-28页 |
| 三、投资者成熟程度和信息披露成本的影响 | 第28-29页 |
| 四、发行者和投资者真实收益率的影响 | 第29-30页 |
| 第三章 中国证券发行制度演变历程和现状 | 第30-46页 |
| 第一节 中国证券发行制度演变历程 | 第30-35页 |
| 一、行政审批制阶段（1990 年—2001 年） | 第30-32页 |
| 二、核准制阶段（2001 年—2013 年11月） | 第32-34页 |
| 三、注册制过渡阶段（2013 年11月—至今） | 第34-35页 |
| 第二节 中国现行证券发行制度存在的问题 | 第35-42页 |
| 一、融资规模偏小，发行节奏非市场化 | 第36-37页 |
| 二、造假上市，违法圈钱 | 第37-38页 |
| 三、企业上市难，隐性成本居高不下 | 第38-39页 |
| 四、行政力量对市场的过度干预 | 第39-41页 |
| 五、信息披露制度不完善 | 第41-42页 |
| 第二节 中国选择核准制的现实原因 | 第42-46页 |
| 一、审批制阶段存在诸多弊端 | 第42-44页 |
| 二、核准制适应当时的国情 | 第44-46页 |
| 第四章 我国实行注册制改革的必要性分析 | 第46-52页 |
| 第一节 核准制下中国资本市场的困境 | 第46-48页 |
| 一、法律和经济环境方面的困境 | 第46-47页 |
| 二、监管方面的困境 | 第47页 |
| 三、投资者方面的困境 | 第47-48页 |
| 第二节 进行注册制改革的原因 | 第48-52页 |
| 一、核准制已经不再适合中国证券市场 | 第48-50页 |
| 二、以信息披露为核心的注册制是改革的方向 | 第50-52页 |
| 第五章 发达国家和地区证券发行制度和经验借鉴 | 第52-64页 |
| 第一节 发达国家和地区证券发行制度 | 第52-60页 |
| 一、美国的注册制证券发行制度 | 第52-54页 |
| 二、英国、香港地区的核准制证券发行制度 | 第54-60页 |
| 三、德国的注册制和核准制相结合的证券发行制度 | 第60页 |
| 第二节 发达国家和地区证券发行制度的经验与借鉴 | 第60-64页 |
| 一、要建立完善的法律法规体系 | 第60-61页 |
| 二、两种审核权相分离的模式 | 第61-62页 |
| 三、注册制下要建立完善的信息披露制度 | 第62-63页 |
| 四、就制度本身而言,注册制在设计上优于核准制 | 第63-64页 |
| 第六章 我国推行注册制改革的挑战和对策 | 第64-76页 |
| 第一节 推行注册制所面临的挑战 | 第64-66页 |
| 一、对监管机构监管水平的挑战 | 第64-65页 |
| 二、对保荐机构审核能力的挑战 | 第65页 |
| 三、对发行人公开披露信息的挑战 | 第65-66页 |
| 第二节 注册制推行过程中可能出现的问题 | 第66-68页 |
| 一、可能会加快证券发行的节奏，引发市场恐慌 | 第66页 |
| 二、垃圾股更加容易上市 | 第66-67页 |
| 三、投资者利益会受到损害 | 第67页 |
| 四、引发企业新的内部控制弊端模式 | 第67-68页 |
| 第三节 渐进式注册制改革路径 | 第68-70页 |
| 一、从创业板到主板的过渡 | 第69页 |
| 二、在内容不同的证券发行之间实现过渡 | 第69-70页 |
| 三、注册制改革与《证券法》修改协同推进 | 第70页 |
| 第四节 注册制改革的制度设计和具体措施 | 第70-76页 |
| 一、取消强制保荐制度 | 第70-71页 |
| 二、应取消发审委制度 | 第71页 |
| 三、健全注册制配套机制 | 第71-72页 |
| 四、建立完善的信息披露制度 | 第72-73页 |
| 五、转变证监会和证交所在注册制改革中的职能 | 第73-74页 |
| 六、转变证监会监管方式 | 第74页 |
| 七、完善注册制下投资者利益保护制度 | 第74-75页 |
| 八、降低上市门槛，健立健全多层次资本市场体系 | 第75-76页 |
| 参考文献 | 第76-79页 |