| 摘要 | 第1-12页 |
| ABSTRACT | 第12-14页 |
| 第一章 绪论 | 第14-21页 |
| 第一节 研究背景 | 第14-15页 |
| 第二节 研究意义 | 第15页 |
| 第三节 国内外研究综述 | 第15-21页 |
| 一、国内研究成果 | 第15-18页 |
| 二、国外研究成果 | 第18-21页 |
| 第二章 证券公司“失败”内涵及其原因分类 | 第21-29页 |
| 第一节 证券公司“失败”内涵 | 第21页 |
| 第二节 证券公司“失败”的种类 | 第21-29页 |
| 一、公司治理失败 | 第21-23页 |
| 二、经营上的失败 | 第23-24页 |
| 三、财务上的失败 | 第24-27页 |
| 四、风险失控 | 第27-29页 |
| 第三章 境外证券公司失败典型案例评析 | 第29-37页 |
| 第一节 案例一雷曼 | 第30-34页 |
| 一、背景解析 | 第30-31页 |
| 二、雷曼兄弟失败的原因 | 第31-34页 |
| 第二节 案例二百富勤 | 第34-37页 |
| 一、背景解析 | 第34-35页 |
| 二、百富勤失败的主要原因 | 第35-37页 |
| 第四章 国内证券公司失败典型案例评析 | 第37-42页 |
| 第一节 南方证券股份有限公司背景介绍 | 第37-39页 |
| 第二节 失败原因解析 | 第39-42页 |
| 一、资本金不足 | 第39页 |
| 二、融资行为不合法 | 第39-40页 |
| 三、挪用客户保证金 | 第40页 |
| 四、自营亏损严重 | 第40页 |
| 五、不良资产严重 | 第40-41页 |
| 六、管理层“双头”领导 | 第41-42页 |
| 第五章 中外证券公司失败原因比较评析 | 第42-50页 |
| 第一节 中外证券公司失败的共同点 | 第43-44页 |
| 一、风险防范能力差 | 第43页 |
| 二、监管不到位 | 第43-44页 |
| 第二节 中外证券公司失败的不同点 | 第44-50页 |
| 一、证券公司的初始阶段 | 第44-46页 |
| 二、证券公司的发达阶段 | 第46-50页 |
| 第六章 中外证券公司失败对我国证券公司未来的发展启示 | 第50-59页 |
| 第一节 增强证券公司业务创新能力 | 第50-54页 |
| 一、投资银行业务方面的创新 | 第50-52页 |
| 二、经纪业务方面的创新 | 第52-53页 |
| 三、资产管理业务方面的创新 | 第53-54页 |
| 第二节 保证充足的现金流 | 第54-57页 |
| 一、现金流比利润更能够真实反映企业的收益质量 | 第55页 |
| 二、现金流能够更好的反映了企业的偿债能力 | 第55-56页 |
| 三、现金流有助于评价证券公司的财务弹性 | 第56页 |
| 四、现金流量更不易被人为操纵，反映证券公司的财务状况 | 第56-57页 |
| 第三节 金融监管的必要性 | 第57-59页 |
| 一、健全监管体制 | 第57-58页 |
| 二、完善监管程序及方式 | 第58页 |
| 三、加强对其他市场参与机构的监管 | 第58页 |
| 四、加强对人的监管 | 第58页 |
| 五、提高监管部门的独立性 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 攻读硕士学位期间发表的科研成果目录及获奖情况 | 第62页 |