| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第9-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国外研究综述 | 第10-11页 |
| 1.2.2 国内研究综述 | 第11-12页 |
| 1.3 研究内容与方法 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13页 |
| 1.4 研究思路与框架 | 第13-14页 |
| 1.5 研究的主要贡献 | 第14-16页 |
| 2 理论背景分析 | 第16-33页 |
| 2.1 信息租金理论 | 第16-19页 |
| 2.1.1 古典租金理论 | 第16页 |
| 2.1.2 古典租金理论的发展 | 第16-18页 |
| 2.1.3 信息经济学与信息租金 | 第18页 |
| 2.1.4 信贷市场的信息租金 | 第18-19页 |
| 2.2 我国证券 IPO 的背景及特征 | 第19-26页 |
| 2.2.1 我国股票 IPO 的背景及特征 | 第19-24页 |
| 2.2.2 我国债券 IPO 的背景及特征 | 第24-26页 |
| 2.3 我国银行信贷资产价格的背景及特征 | 第26-31页 |
| 2.3.1 我国银行业概况 | 第26-27页 |
| 2.3.2 我国信贷市场特征分析 | 第27-31页 |
| 2.3.3 我国银行信贷资产价格的特征 | 第31页 |
| 2.4 本章小结 | 第31-33页 |
| 3 假设、模型与数据 | 第33-38页 |
| 3.1 研究假设 | 第33-35页 |
| 3.1.1 股票 IPO 与贷款价差 | 第33-34页 |
| 3.1.2 债券 IPO 与贷款价差 | 第34页 |
| 3.1.3 信用价值与贷款价差 | 第34-35页 |
| 3.2 模型构建 | 第35-37页 |
| 3.3 数据来源 | 第37页 |
| 3.4 本章小结 | 第37-38页 |
| 4 证券 IPO 对银行信贷资产价格影响的实证分析 | 第38-58页 |
| 4.1 股票 IPO 对银行信贷资产价格影响的实证分析 | 第38-45页 |
| 4.1.1 样本特征 | 第38-41页 |
| 4.1.2 单变量分析 | 第41页 |
| 4.1.3 多变量分析 | 第41-43页 |
| 4.1.4 稳健性检验 | 第43-45页 |
| 4.2 债券 IPO 对银行信贷资产价格影响的实证分析 | 第45-54页 |
| 4.2.1 样本特征 | 第45-48页 |
| 4.2.2 单变量分析 | 第48-49页 |
| 4.2.3 多变量分析 | 第49-52页 |
| 4.2.4 稳健性检验 | 第52-54页 |
| 4.3 股票 IPO 与债券 IPO 的实证结果的对比分析 | 第54-57页 |
| 4.4 本章小结 | 第57-58页 |
| 5 政策建议 | 第58-63页 |
| 5.1 促进金融市场融资结构优化 | 第58-60页 |
| 5.1.1 完善多层次股权融资市场 | 第58-59页 |
| 5.1.2 优先发展债券融资 | 第59页 |
| 5.1.3 完善中小企业融资机制 | 第59-60页 |
| 5.2 推动利率市场化顺利进行 | 第60-61页 |
| 5.2.1 借鉴国际利率市场化改革经验 | 第60页 |
| 5.2.2 完善利率市场化改配套制度 | 第60-61页 |
| 5.2.3 借助互联网金融促进利率市场化 | 第61页 |
| 5.3 完善信贷市场竞争机制 | 第61-62页 |
| 5.3.1 建立多层次信贷市场 | 第61-62页 |
| 5.3.2 创新与丰富信贷品种体系 | 第62页 |
| 5.4 本章小结 | 第62-63页 |
| 6 研究结论与展望 | 第63-65页 |
| 6.1 研究结论 | 第63-64页 |
| 6.2 研究展望 | 第64-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-69页 |
| 附录 | 第69页 |
| A. 作者在攻读硕士学位期间发表的论文 | 第69页 |
| B. 作者在攻读硕士学位期间参与的科研项目 | 第69页 |
