| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 1 引言 | 第11-13页 |
| ·选题背景及问题提出 | 第11页 |
| ·研究现状及研究方法 | 第11-12页 |
| ·论文内容及结构安排 | 第12-13页 |
| 2 商业银行合规风险基本问题 | 第13-20页 |
| ·合规的内容 | 第13-14页 |
| ·合规的含义 | 第13页 |
| ·合规的渊源 | 第13-14页 |
| ·合规风险简述 | 第14-18页 |
| ·合规风险的定义 | 第14-15页 |
| ·合规风险的表现 | 第15页 |
| ·合规风险的产生背景 | 第15-17页 |
| ·合规风险的损害后果 | 第17-18页 |
| ·合规风险与相关风险辨析 | 第18-20页 |
| ·合规风险与法律风险 | 第18页 |
| ·合规风险与操作风险 | 第18-20页 |
| 3 商业银行合规风险控制理论分析 | 第20-25页 |
| ·商业银行合规风险控制的主要内容 | 第20-21页 |
| ·商业银行合规风险管理 | 第20页 |
| ·金融监管机构合规风险监管 | 第20页 |
| ·合规风险管理与合规风险监管的关系 | 第20-21页 |
| ·商业银行合规风险控制的目标 | 第21-22页 |
| ·商业银行合规风险管理的目标 | 第21-22页 |
| ·金融监管机构合规风险监管的目标 | 第22页 |
| ·合规风险管理目标与合规风险监管目标的一致性 | 第22页 |
| ·商业银行合规风险控制的基本原则 | 第22-24页 |
| ·主动合规原则 | 第22-23页 |
| ·独立合规原则 | 第23页 |
| ·风险评估原则 | 第23页 |
| ·合规备案原则 | 第23-24页 |
| ·商业银行合规风险控制体系构成 | 第24-25页 |
| 4 国外合规风险控制法律制度的借鉴 | 第25-34页 |
| ·国外大型商业银行合规风险管理制度 | 第25-27页 |
| ·汇丰银行 | 第25-26页 |
| ·花旗银行 | 第26页 |
| ·荷兰银行 | 第26-27页 |
| ·德意志银行 | 第27页 |
| ·国外主要国家合规风险监管法律制度 | 第27-30页 |
| ·美国 | 第27-29页 |
| ·英国 | 第29页 |
| ·法国 | 第29-30页 |
| ·卢森堡 | 第30页 |
| ·巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》的新举措 | 第30-31页 |
| ·对我国商业银行合规风险控制的启示 | 第31-34页 |
| ·借鉴国外先进商业银行合规管理组织模式 | 第31-32页 |
| ·反思合规监管有效性 | 第32-34页 |
| 5 我国商业银行合规风险控制的现状及问题 | 第34-42页 |
| ·我国商业银行合规风险管理的现状及问题 | 第34-37页 |
| ·我国商业银行合规风险管理的基本情况 | 第34-35页 |
| ·我国商业银行合规管理存在的主要问题 | 第35-37页 |
| ·我国商业银行合规风险监管的现状及问题 | 第37-42页 |
| ·我国商业银行合规风险监管的基本情况 | 第37-39页 |
| ·我国商业银行合规风险监管存在的主要问题 | 第39-42页 |
| 6 完善我国商业银行合规风险控制法律制度的建议 | 第42-52页 |
| ·完善商业银行内部合规风险管理 | 第42-47页 |
| ·构建相对集中的垂直合规风险管理组织模式 | 第42-43页 |
| ·建立全方位的合规制度体系 | 第43-44页 |
| ·构建完善的合规风险管理保障机制 | 第44-46页 |
| ·倡导科学的合规文化建设 | 第46-47页 |
| ·完善金融监管机构合规风险监管 | 第47-52页 |
| ·构建我国商业银行合规风险监管法律法规体系 | 第47-48页 |
| ·开展合规风险监管法律法规的立法研究 | 第48-49页 |
| ·加强银行业协会合规风险监管建设 | 第49页 |
| ·完善合规风险监管信息管理机制 | 第49-51页 |
| ·规范合规风险监管方式 | 第51-52页 |
| 7 结论 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第56页 |