证券公司合规管理体系研究--以齐鲁证券为例
| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 第1章 引言 | 第12-19页 |
| ·研究背景 | 第12-13页 |
| ·研究意义与目的 | 第13-14页 |
| ·研究方法 | 第14页 |
| ·创新点 | 第14-15页 |
| ·不足 | 第15页 |
| ·文本结构 | 第15-16页 |
| ·文献综述 | 第16-19页 |
| 第2章 我国证券公司合规管理现状及存在问题 | 第19-24页 |
| ·我国证券公司合规管理发展现状 | 第19-20页 |
| ·我国证券公司合规管理面临的问题 | 第20-22页 |
| ·天同证券破产的合规风险分析 | 第22-24页 |
| 第3章 国内外证券公司合规管理对比及对我国的启示 | 第24-32页 |
| ·国内外合规管理组织架构对比及启示 | 第24-27页 |
| ·国内外合规管理运作机制对比及启示 | 第27-32页 |
| ·合规管理制度建设 | 第27-28页 |
| ·信息隔离墙制度 | 第28-29页 |
| ·合规管理有效性评估 | 第29-32页 |
| 第4章 齐鲁证券合规管理分析(典型案例分析) | 第32-45页 |
| ·齐鲁证券合规管理背景 | 第32-34页 |
| ·齐鲁证券合规管理现状 | 第34-35页 |
| ·齐鲁证券合规管理构建原则 | 第34-35页 |
| ·齐鲁证券合规管理目标 | 第35页 |
| ·齐鲁证券合规管理制度现状 | 第35页 |
| ·齐鲁证券合规管理组织架构及各方定位 | 第35-38页 |
| ·齐鲁证券合规管理效果分析 | 第38-39页 |
| ·为创新业务的发展提供重要保障 | 第38-39页 |
| ·外部监管与内控形成良性互动 | 第39页 |
| ·自我约束机制与企业价值观相一致 | 第39页 |
| ·齐鲁证券合规管理存在的问题 | 第39-41页 |
| ·齐鲁证券合规管理体系的保障策略 | 第41-45页 |
| ·合理配置覆职资源 | 第41页 |
| ·建立完善的合规风险报告机制 | 第41-42页 |
| ·公司治理与合规管理并重 | 第42页 |
| ·合规风险评估实施对策 | 第42-43页 |
| ·信息隔离墙制度的实施建议 | 第43-44页 |
| ·全力推进合规文化建设 | 第44-45页 |
| 第5章 EVA理论在齐鲁证券合规管理中的应用 | 第45-56页 |
| ·EVA价值管理体系 | 第45-48页 |
| ·EVA的治理体系 | 第45-46页 |
| ·EVA理论模型 | 第46-47页 |
| ·EVA的计算方法 | 第47-48页 |
| ·证券公司的价值评价 | 第48-50页 |
| ·证券公司价值的评价方法 | 第48-49页 |
| ·证券公司的风险和价值创造的关系 | 第49-50页 |
| ·齐鲁证券的合规风险与价值分析 | 第50-56页 |
| 第6章 结论与启示 | 第56-59页 |
| ·主要结论 | 第56页 |
| ·建议和启示 | 第56-59页 |
| 参考文献 | 第59-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第63页 |
