| 中文提要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-12页 |
| 引言 | 第12-28页 |
| 第一章 信用评级机构的历史发展轨迹与机制 | 第28-51页 |
| 第一节 信用评级机构概述 | 第28-34页 |
| 一、 信用评级含义的界定 | 第28-29页 |
| 二、 评级机构的法律特性 | 第29-32页 |
| 三、 评级机构在金融市场中的作用 | 第32-34页 |
| 第二节 评级机构自律发展的传统路径 | 第34-38页 |
| 一、 评级机构历史上缺乏规制 | 第34-36页 |
| 二、 评级机构自律的主要方式 | 第36-38页 |
| 第三节 信誉机制与自律的关系辨析 | 第38-51页 |
| 一、 信誉机制的基本内涵 | 第38-40页 |
| 二、 信誉机制的功能 | 第40-43页 |
| 三、 评级机构自律与信誉机制的关系 | 第43-46页 |
| 四、 信誉机制的有效性与不足 | 第46-51页 |
| 第二章 信用评级机构信誉机制的失灵 | 第51-82页 |
| 第一节 金融危机验证信誉机制的失灵 | 第51-61页 |
| 一、 关于结构性金融产品的信用评级 | 第51-54页 |
| 二、 不当评级结构性金融产品的表现及危害 | 第54-58页 |
| 三、 金融危机中信誉机制失灵的表现 | 第58-61页 |
| 第二节 信誉机制失灵的内部原因 | 第61-73页 |
| 一、 利益冲突的严重影响 | 第61-64页 |
| 二、 评级体系存在缺陷 | 第64-68页 |
| 三、 内控机制不健全 | 第68-70页 |
| 四、 信息披露过于粗劣 | 第70-73页 |
| 第三节 信誉机制失灵的外部原因 | 第73-82页 |
| 一、 全球金融体系对信用评级的高度依赖 | 第73页 |
| 二、 监管体系对评级机构有效制约的缺失 | 第73-75页 |
| 三、 世界信用评级市场竞争受限 | 第75-77页 |
| 四、 评级机构缺乏严格法律责任的约束 | 第77-82页 |
| 第三章 国际社会信用评级机构规制改革的主要内容 | 第82-117页 |
| 第一节 美国评级机构规制改革的相关法律及规章 | 第82-98页 |
| 一、 危机前美国缺乏对评级机构的有效规制 | 第82-84页 |
| 二、 危机后 SEC 紧急出台的修改议案 | 第84-90页 |
| 三、 《多德法案》后美国评级机构改革的新发展 | 第90-98页 |
| 第二节 欧盟评级机构改革及《信用评级机构监管指令》 | 第98-109页 |
| 一、 对非欧盟的评级机构建立签署和认证程序 | 第100-102页 |
| 二、 公司治理和利益冲突 | 第102-104页 |
| 三、 信用评级的方法和质量 | 第104-106页 |
| 四、 信息披露和透明度 | 第106-108页 |
| 五、 结构金融工具评级 | 第108-109页 |
| 第三节 国际社会其他成员的评级机构规制改革 | 第109-117页 |
| 一、 国际证监会的评级机构改革工作与成果 | 第110-112页 |
| 二、 日本、澳大利亚和墨西哥关于评级机构改革的新方案 | 第112-117页 |
| 第四章 信用评级机构规制改革的比较分析 | 第117-138页 |
| 第一节 国际社会评级机构规制改革的异同 | 第117-126页 |
| 一、 改革的共同之处 | 第117-121页 |
| 二、 改革的差异所在 | 第121-126页 |
| 第二节 评级机构规制改革的成效与不足 | 第126-138页 |
| 一、 美国以恢复信誉机制为目标的改革之评价 | 第127-133页 |
| 二、 欧盟以建立严格监管制度为目标的改革之评价 | 第133-135页 |
| 三、 结论 | 第135-138页 |
| 第五章 国际社会信用评级机构规制改革对我国的启示 | 第138-165页 |
| 第一节 我国评级机构的历史发展与现状概述 | 第138-147页 |
| 一、 我国评级机构的发展历程 | 第138-142页 |
| 二、 我国评级机构的现状分析 | 第142-145页 |
| 三、 我国评级机构的信誉状况及形成原因 | 第145-147页 |
| 第二节 危机前后我国评级机构法律规制的转变 | 第147-157页 |
| 一、 危机前我国评级机构的规制概况 | 第147-149页 |
| 二、 我国评级机构法律规制存在的问题 | 第149-154页 |
| 三、 危机后我国评级机构规制理念的转变 | 第154-155页 |
| 四、 国际社会评级机构规制改革对我国的启示 | 第155-157页 |
| 第三节 构建我国信用评级机构规制体系的建议 | 第157-165页 |
| 一、 建构规制评级机构利益冲突的法律制度 | 第159-160页 |
| 二、 建构规制信用评级质量的法律制度 | 第160-162页 |
| 三、 建构评级机构的法律责任制度 | 第162-163页 |
| 四、 建构辅助配套的评级机构规制制度 | 第163-165页 |
| 结语 | 第165-167页 |
| 参考文献 | 第167-175页 |
| 攻读博士期间公开发表的论著、论文 | 第175-176页 |
| 致谢 | 第176-178页 |