| 前言 | 第1-13页 |
| 第一章 操作风险概述 | 第13-21页 |
| 一、操作风险定义 | 第13-16页 |
| 二、操作风险的分类 | 第16-19页 |
| 三、操作风险的特点 | 第19-21页 |
| 第二章 巴塞尔新资本协议的操作风险量化方法 | 第21-27页 |
| 一、基本指标法(BASIC INDICATOR APPROACH，BIA) | 第21-22页 |
| 二、标准化方法(THE STANDARDIZED APPROACH，SA) | 第22-24页 |
| 三、内部度量法(INTERNAL MEASUREMENT APPROACH，IMA) | 第24-25页 |
| 四、新资本协议量化方法的适用性 | 第25-27页 |
| 第三章 操作风险量化方法研究 | 第27-43页 |
| 一、操作风险量化方法概述 | 第27-28页 |
| 二、收入模型法（INCOME MODEL） | 第28-30页 |
| 三、损失分布法（LOSS DISTRIBUTION APPROACH，LDA） | 第30-39页 |
| 四、极值法（EXTREME VALUE THEORY，EVT） | 第39-43页 |
| 第四章 我国商业银行操作风险量化的实证分析 | 第43-50页 |
| 一、量化方法与对象的选择 | 第43页 |
| 二、操作风险量化的实证分析 | 第43-47页 |
| 三、使用具体损失来验证实证结果 | 第47-48页 |
| 四、实证结论 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 后记 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
